证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理

本章练习 知识点讲解

　　一、证券投资者保护基金的来源

　　(一)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金

　　(二)所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金(由结算机构代收)

　　(三)发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

　　(四)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

　　(五)国内外机构、组织及个人的捐赠

　　(六)其他合法收入。

　　二、证券投资者保护基金的使用

　　(一)证券公司被撤销、被关闭、破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。

　　(二)国务院批准的其他用途。

　　三、证券投资者保护基金的监督管理

　　(一)中国证监会负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用

　　(二)财政部负责保护基金公司的国有资产管理和财务监督

　　(三)中国人民银行负责对保护基金公司向其借用再贷款资金合规使用情况进行检查监督

　　(四)基金公司董事会制定保护基金公司日常运营费用具体支取范围、标准及预决算并报财政部审批

　　(五)基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。

例题

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