证券交易所的定义、特征及主要职能

本章练习 知识点讲解

　　一、证券交易所的定义

　　(一)证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，它是整个证券市场的核心

　　(二)证券交易所本身并不进行证券买卖，也不决定证券价格

　　(三)证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人

　　二、证券交易所的特征

　　(一)有固定的交易场所和交易时间;

　　(二)参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制度，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易;

　　(三)交易的对象限于合乎一定标准的上市证券;

　　(四)通过公开竞价的方式决定交易价格;

　　(五)集中证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率;

　　(六)实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易进行严格管理。

　　三、证券交易所的主要职能

　　(一)提供证券交易的场所、设施和服务;

　　(二)制定和修改证券交易所的业务规则;

　　(三)审核、安排证券上市交易，决定证券暂停上市、恢复上市、终止上市和重新上市;

　　(四)提供非公开发行证券转让服务;

　　(五)组织和监督证券交易;

　　(六)对会员进行监管;

　　(七)对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管;

　　(八)对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管;

　　(九)管理和公布市场信息;

　　(十)开展投资者教育和保护;

　　(十一)法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授予或者委托的其他职能

例题

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