对证券金融公司从事转融通业务的管理

本章练习 知识点讲解

　　一、证券金融公司转融通业务所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年

　　二、证券金融公司应当每个交易日结束后，公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据以及转融通费率

　　三、证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告

　　四、自每月结束之日起7个工作日内，向中国证监会报送月度报告

　　五、证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定

　　(一)净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

　　(二)对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%

　　(三)融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%

　　(四)充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%

　　(五)证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金

　　六、证券金融公司的资金除用于履行法定职责和维持公司正常运转外，只能用于银行存款，购买国债、证券投资基金份额等经中国证监会认可的高流动性金融产品，购置自用不动产以及中国证监会认可的其他用途。

例题

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