对资信评级机构从事证券业务的管理

本章练习 知识点讲解

　　一、证券评级业务的评级服务内容

　　(一)中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券

　　(二)在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外

　　(三)上述第(1)(2)项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司

　　(四)中国证监会规定的其他评级对象

　　二、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件

　　(一)具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元

　　(二)具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人

　　(三)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度

　　(四)具有完善的业务制度，包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等

　　(五)最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

　　(六)最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

　　(七)中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件

例题

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