对证券、期货投资咨询机构的管理

本章练习 知识点讲解

　　一、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件

　　(一)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格

　　(二)有100万元人民币以上的注册资本

　　(三)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

　　(四)有公司章程

　　(五)有健全的内部管理制度

　　(六)具备中国证监会要求的其他条件

　　二、证券、期货投资咨询人员申请从业资格应具备的条件

　　(一)具有中华人民共和国国籍

　　(二)具有完全民事行为能力

　　(三)品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德

　　(四)未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚

　　(五)具有大学本科以上学历

　　(六)证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历

　　(七)通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试

　　(八)中国证监会规定的其他条件

例题

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