我国证券公司的发展历程

本章练习 知识点讲解

　　一、第一阶段：数量较少，业务范围窄(1980～1991年)

　　1987年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立

　　二、第二阶段：数量激增、业务扩大及第一次综合治理(1992～1997年)

　　1997年底，全国共有证券公司90家，兼营证券业务的信托投资公司242家，证券营业部2412个。

　　三、第三阶段：《证券法》颁布及第二次综合治理(1998～2007年)

　　2003年底至2004年上半年，由于证券市场的持续低迷和结构性调整，一批证券公司的问题急剧暴露，证券行业多年积累的风险呈现集中爆发态势，证券公司面临自产生以来的第一次行业性危机。2002年8月9日，鞍山证券因涉嫌非法吸收公众存款，成为第一家被中国证监会强制撤销的证券公司。

　　2005年4月，股权分置改革启动，到2006年底历时一年多时间，困扰中国证券市场多年的股权分置问题得到基本解决，这为未来证券市场的发展奠定了良好的基础，也改善了证券公司的发展环境。

　　2006年1月1日新修订的《证券法》实施，进一步完善了证券公司设立制度

　　四、第四阶段：行业步入规范发展和创新发展阶段(2008～2017年)

　　2008年4月，国务院颁布《证券公司监督管理条例》并实施，以法规的高层次形式明确了证券监督管理机构依法强化对证券公司以防范风险为根本内容的严格监管框架。

　　截至2017年12月31日，我国已有131家证券公司

　　五、第五阶段：步入强监管和扩大开放的新阶段(2018年以来)

　　2018年3月28日召开的中央全面深化改革委员会第一次会议审议通过了《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，这意味着证券行业步入金融强监管时代。

　　根据国务院金融稳定发展委员会办公室发布的11条金融业对外开放措施，取消证券公司、基金管理公司、期货公司外资持股比例51%的限制，从2021年提前到2020年。

例题

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