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2020年证券从业资格证金融市场基础知识重要知识点:合格境外机构投资者的概念与特点

来源 :中华考试网 2020-01-17

  合格境外机构投资者的概念与特点(熟悉)

本章练习 知识点讲解

  一、概念

  合格境外机构投资者(QFII)制度,是在一定规定和限制下汇入一定额度的外汇资金,并转换为当地货币,通过严格监管的专门账户投资当地证券市场,其资本利得、股息等经审核后可转为外汇汇出的一种市场开放模式。其实质是一种有限度地引进外资、开放证券市场的过渡性制度。

  二、中国对QFII的要求

  (一)符合有关条件,经中国证监会批准投资于中国证券市场

  (二)取得国家外汇管理局额度批准

  (三)不再对单家机构设置统一的投资额度上限

  (四)基础额度内的额度申请采取备案管理,超过基础额度的,才需外汇局审批

  (五)对QFII投资本金不再设置汇入期限要求

  (六)QFII每月汇出资金总规模不得超过境内资产的20%

  (七)总额度为3000亿美元

  三、QFII制度在中国证券市场上的特点

  (一)合格境外机构投资者资产规模等条件要求严格(均为大于等于)

机构类型

成立或经营年限

持有/管理证券资产(近1年)

其他

资产管理机构

2年

5亿美元

——

保险公司

2年

5亿美元

——

证券公司

5年

50亿美元

净资产5亿美元

商业银行

10年

50亿美元

一级资本3亿美元

其他

2年

5亿美元

——

例题

  2016年2月,国家外汇管理局发布《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》,对QFII外汇管理制度进行改革,改革中,将锁定期从一年缩短为三个月,保留资金分批、分期汇出要求,QFII每月汇出资金总规模不得超过境内资产的(  )。

  A.10%

  B.15%

  C.20%

  D.25%

  答案:C

  解析:2016年2月,国家外汇管理局发布《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》,对QFII外汇管理制度进行改革,改革中,锁定期从一年缩短为三个月,保留资金分批、分期汇出要求,QFII每月汇出资金总规模不得超过境内资产的20%。

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