场外市场的定义、特征、功能和我国的场外交易市场

本章练习 知识点讲解

　　一、场外市场的定义

　　场外市场是指在集中的交易场所之外进行证券交易的市场，没有集中的交易场所和市场制度，又被称为店头市场或者柜台市场，主要是一对一交易，以交易非标准化的、私募类型的产品为主。

　　二、场外交易市场的特征

　　(一)挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等进行要求

　　(二)信息披露要求较低，监管较为宽松

　　(三)交易制度通常采用做市商制度

　　三、场外交易市场的功能

　　1. 拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境

　　2. 为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所

　　3. 提供风险分层的金融资产管理渠道

　　四、我国的场外交易市场

　　(一)区域性股权市场

　　1. 为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。

　　2. 限于股票、可转换为股票的公司债券以及国务院有关部门按程序认可的其他证券

　　3. 投资者买入后卖出或卖出后买入同一证券的时间间隔不得少于5个交易日

　　4. 单只证券持有人累计不得超过200人

　　5. 实行合格投资者制度，自然人的金融资产不低于50万元人民币。

例题

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