2019证券从业资格证金融市场基础知识考点及分值占比：第四章
来源 :中华考试网 2019-07-20
中第二节 股票发行
1、审批制、核准制和注册制的比较：
|
|
审批制 |
核准制 |
注册制 |
|
发行指标和额度 |
有 |
无 |
无 |
|
发行上市标准 |
有 |
有 |
有 |
|
主要推荐人 |
政府或行业主管部门 |
中介机构 |
中介机构 |
|
对发行作实质判断的主体 |
中国证监会 |
中介机构、中国证监会 |
中介机构 |
|
发行监管性质 |
中国证监会实质性审核 |
中介机构和中国证监会分担实质性审核职责 |
中介机构实质审核、中国证监会形式审核 |
保荐制度：指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所推荐的发行人的信息披露质量和所作承诺提供持续训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度。
承销制度：指发行人将股票销售业务委托给专门的证券经营机构销售(包销、代销)。
新股发行：
|
|
公开发行 |
非公开发行 |
|
基本条件 |
运营良好组织机构健全、持续盈利、财务状况良好、近三年财务会计文件无虚假记载、无其他重大违法行为监督管理机构规定的其他条件 |
特定对象符合股东大会决议规定的条件；发行 对象不超过十名。对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。 |
|
一般规定 |
主板上市的规定，创业板上市规定 |
发行价不低于前20个交易日均价的90%；自发 |
|
|
|
行结束之日起，十二个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，三十六个月内不得转让；募集资金使用符合 《上市公司证券发行管理办法》第十条的规定 |
|
配股的特别规定 |
应当向股权登记日登记在册的股东配售，且配售比例应当相同。 | |
|
增发的特别规定 |
可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露 | |
第三节 股票交易
证券交易原则：信息公开原则，公平原则，公正原则
证券账户的种类：投资者的证券账户由一码通账户及关的子账户共同组成，子账户包括人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、全国中小企业股份转让系统账户、封闭式基金账户、开放式基金账户以及其他证券账户。
开立证券账户的基本原则和要求：开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。投资者申请开立证券账户时，开户代理机构应当按规定采集投资者证券账户信息。
沪港通和深港通
|
|
沪港通 |
深港通 |
|
概念 |
沪港股票市场交易互联互通机制 |
投资者委托香港经纪商经由香港联合交易所在深圳设立的证券交易服务公司买卖深交所上市的股票 |
|
组成 |
沪股通、沪港通下的港股通 |
深股通、深港通下的港股通 |
|
投资额度 |
沪股通、深股通起始每日130亿元人民币，沪港通、港股通起始每日105亿元人民币 | |
5、委托指令的基本类别
|
订单的数量 |
买卖方向 |
价格限制 |
时效限制 | |||
|
整数委托 |
零数委托 |
买进委托 |
卖出委托 |
市价委托 |
限价委托 |
当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托 |
6：我国的证券交易托管制度：上海证券交易所交易，全面指定交易制度;深圳证券交易所，自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。