2019证券从业资格证金融市场基础知识考点及分值占比：第三章
来源 :中华考试网 2019-07-20
中第三节 证券中介机构
证券公司的定义、监管制度和服务机构：
|
定义 |
证券公司，是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司 |
|
监管制度 |
1．业务许可制度；2．以诚信与资质为标准的市场准入制度；3．分类监管制度；4．以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度；5．合规管理制度；6．客户交易结算资金第三方存管制度；7．信息报送与披露制度。 |
|
服务机构 |
是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等 |
|
定位 |
证券金融公司不以营利为目的 |
|
职责 |
①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务；②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；④中国证监会确定的其他职责 |
证券金融公司从事转融通业务的管理：应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立转融通担保资金账户和转融通资金交收账户。 3、证券服务机构的法律责任：其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。市场准入：为了加强市场准人的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。
第四节 自律性组织
|
自律性组织 |
定义 |
|
证券交易所 |
证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，它是整个证券市场的核心。 |
|
证券业协会 |
是依据的有关规定设立的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，是非营利性社会团体法人。 |
|
证券登记结算公司 |
为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。 |
|
证券投资者保护基金 |
证券投资者保护基金，是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。 |
第五节 证券监管机构
证券市场监管的意义、原则、手段和职责：
|
意义 |
运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理 |
|
原则 |
依法监管、保护投资者利益、公平公正公开原则、监督与自律相结合原则 |
|
手段 |
法律手段、经济手段、行政手段 |
|
职责 |
“两维护、一促进”，即维护市场公开、公平、公正，维护投资者特别是中小投资者的合法权益，促进资本市场健康发展 |
国务院证券监督管理机构：由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。
|
2019年证券从业资格考试《证券市场法律法规》在线题库 |
|
|
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》在线题库 |
更多2019年证券从业资格考试备考资料、讲义学习、考前冲刺，加入证券从业资格证学习群：695634736 
，更有老师答疑解惑！