第五节　监管机构

　　【知识点】证券市场监管

　　1.证券市场监管的原则包括(　)。

　　Ⅰ.依法监管原则

　　Ⅱ.保护投资者利益原则

　　Ⅲ.“三公”原则

　　Ⅳ.监督和自律相结合的原则

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券市场监管的原则。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。

　　2.证券市场监管原则中，(　)要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

　　A.公平原则

　　B.公正原则

　　C.公开原则

　　D.诚信原则

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券市场监管的三公原则。证券市场监管原则中，公开原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

　　3.国际证监会组织公布了证券监管的(　)目标。

　　Ⅰ.保护投资者

　　Ⅱ.保证证券市场的公平、效率和透明

　　Ⅲ.降低系统性风险

　　Ⅳ.降低非系统性风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券市场监管的目标。国际证监会组织公布了证券监管的三个目标：一是保护投资者;二是保证证券市场的公平、效率和透明;三是降低系统性风险。

　　4.证券市场监管的手段不包括(　)。

　　A.法律手段

　　B.经济手段

　　C.行政手段

　　D.价格手段

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券市场监管的手段。证券市场监管的手段包括：法律手段、经济手段和行政手段。

　　5.中国证监会有权采取的措施有(　)。

　　Ⅰ.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

　　Ⅱ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料

　　Ⅲ.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

　　Ⅳ.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查中国证监会有权采取的措施。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。

　　6.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过(　)交易日。

　　A.15个

　　B.35个

　　C.45个

　　D.25个

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查中国证监会有权采取的措施。在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日。

　　试题来源：中华考试网证券从业资格考试题库

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