证券从业资格考试

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证券从业金融市场基础知识考前章节讲义:第二章第二节

来源 :中华考试网 2017-10-09

  第二节 中介机构

  1、 发展历程:1998年证券法出台,2006.1.1新修订证券法实施,全国109有券商

  2、 证券公司监管制度:诚信,资质市场准入制度,净资本为核心的经营风险控制,合规管

  理制度,客户交易结算资金第三方存管制度,信息报送与披露制度(年度报告4个月,月度7天,信息公开披露)

  3、 证券公司主要业务:证券经纪业务,证券投资咨询业务,财务顾问业务,承销保荐业务,

  自营业务,资产管理业务,融资融券业务,中间介绍业务。

  资产管理业务包括净资产大于等于2亿,限定大于等于3亿,非限定大于等于5亿。 中间介绍业务总部5人,营业部2人,期货从业资格人员

  4、 律所:20名执业律师,5名曾从事证券法律业务,2年未因违法执业行为受行政处罚

  5、 会计师事务所(证券服务资格)成立三年以上,CPA大于等于80人,通过考试大于等于55人,55人中连续执业不少于35人,有限责任净资产大于等于500万元,合伙净资产大于等于300万元,累计赔偿与职业风险基金大于等于600万元,上一年审计业务收入大于等于1600万元,持有50%以上或半数以上合伙人在本所执业3年以上

  6、 证券期货投资咨询业务:5名以上取得证券,期货投资咨询人员,同时从事10名,高级

  管理人员1名,注册资本100万

  7、 对资信评级机构从事证券业务的管理

  证券评级对象:债券,资产支持证券,其他固定收益,债务型结构性融资证券,证监会核准,债券,资产支持证券,其他固定收益,债券型融资证券交易所核准,以上两项证券发行人,管理机构

  申请证券评级业务许可条件:实收资本,净资本大于等于2000万,高级管理人员不少于3人,具备证券从业大于等于20人,3年以上资信评级业务大于等于10人,具备CPA评级从业人员大于等于3人,5年未受刑事处罚,3年未受工商,税务处罚

  8、 资产评估机构申请

  取得资产评估资格3年以上,净资产大于等于200万元,注册资产评估师大于等于30名,3年以上业务经验不少于20人,半数以上合伙人或持有不少于50%股权的股东在本机构执行3年,最近3年评估业务收入合计不少于2000万元,且每年不少于500万元

  9、 证券金融公司(股份有限公司实收资本不少于60亿元,以货币出资从事转融通业务管

  理

  业务管理和监督管理

  业务管理:证券金融公司账户管理:转融通专用证券账户自己的,转融通担保证券账户券商的,转融通证券交收账户,用于办理有关的证券结算,转融通期限不得超过6个月,货币资金占应收取保证金比例不得低于15%,各类资料,文件的保存期限不少于20年 监督管理:净资本与各项风险资本准备之和的比例不低于100%,对单一证券公司转融通余额,不得超过净资本50%,融出的每种证券余额不得超过该证券总市值的10%,充抵保证金的每种证券余额不得超过总市值的15%

  证券金融公司应当按税后利润10%提取风险准备金

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