一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)

　　1. 集合资产管理计划推广期间，应当由()负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

　　A.证券公司

　　B.代理推广机构

　　C.结算公司

　　D.托管银行

　　标准[答案] d

　　2. 上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月()内，向上海证券交易所提供()。

　　A.前3个工作日内 上月资产净值

　　B.前3个工作日内 上月资产市值

　　C.前5个工作日内 上月资产净值

　　D.前5个工作日内 上月资产市值

　　标准[答案] c

　　解　　析：上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值。故C选项正确。

　　3. 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是()。

　　A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为

　　B.与客户签订的资产管理合同不规范

　　C.违规开展资产管理业务

　　D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为

　　标准[答案] b

　　解　　析：法律风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理业务中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。ACD选项均属于资产管理业务中的法律风险。与客户签订的资产管理合同不规范属于资产管理业务的管理风险。

　　4. 证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取()方式进行保管。

　　A.托管

　　B.质押

　　C.留置

　　D.第三方存管

　　标准[答案] a

　　5. 债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期()业务。

　　A.套期保值

　　B.资金融通

　　C.信用交易

　　D.调节头寸

　　标准[答案] b

　　6. 上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过()。

　　A.3000手

　　B.5000手

　　C.1万手

　　D.5万手

　　标准[答案] c

　　解　　析：《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手。故C选项正确。

　　7. 上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入()制度。

　　A.会员资格审定

　　B.业务风险控制

　　C.交易权限管理

　　D.交易权限审批

　　标准[答案] c

　　解　　析：上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。故C选项正确。

　　8. 标准券的折算率是指()。

　　A.一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比率

　　B.一单位债券市场价格折算成债券回购业务标准券的比率

　　C.一单位债券的票面利率折算成债券面值的比率

　　D.一单位债券市值折算成债券面值的比率

　　标准[答案] a

　　9. 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照()的三级体制设立。

　　A.股东大会——董事会——投资决策机构

　　B.股东大会投资决策机构——自营业务部门

　　C.董事会——投资决策机构——自营业务部门

　　D.监事会——投资决策机构——自营业务部门

　　标准[答案] c

　　10. 根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券自营业务规模不得超过净资本的()。

　　A.200%

　　B.100%

　　C.70%

　　D.50%

　　标准[答案] a

　　解　　析：由于证券自营业务的高风险特性，中国证监会颁布了《证券公司风险控制指标管理办法》，规定证券自营业务规模不得超过净资本的200%。故A选项正确。

　　11. 目前，我国证券交易所以()作为债券回购交易的报价方式。

　　A.百元面值债券到期回购价格

　　B.年收益率

　　C.折现率

　　D.债券面值

　　标准[答案] b

　　12. 公开原则又称“信息公开原则”，其核心要求是()

　　A.公正的对待证券交易的参与各方

　　B.实现市场信息公开化

　　C.参与交易的各方应获得平等的机会

　　D.公正地处理证券交易中的违法违规行为

　　标准[答案] b

　　解　　析：公开原则又称“信息公开原则”，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。故B选项正确。公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会，即证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位。公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。

　　13. 金融期权交易是指以()为对象进行的流通转让活动。

　　A.金融远期合约

　　B.金融期货合约

　　C.金融衍生品

　　D.金融期权合约

　　标准[答案] d

　　14. 信用交易是投资者通过交付()取得经纪人信用而进行的交易。

　　A.订金

　　B.押金

　　C.保证金

　　D.定金

　　标准[答案] c

　　解　　析：信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易。因此，信用交易的主要特征在于经纪人向投资者提供了信用，即投资者买卖证券的资金或证券有一部分是向经纪人借的。信用交易包括保证金买空和保证金卖空。故C选项正确。

　　15. 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币()元。

　　A.5000万

　　B.1亿

　　C.2亿

　　D.5亿

　　标准[答案] d

　　16. 我国证券交易所设总经理，负责日常事务，由()任免。

　　A.证券交易所

　　B.中国证券业协会

　　C.国务院证券监督管理机构

　　D.证券公司

　　标准[答案] c

　　解　　析：我国的上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。理事会是证券交易所的决策机构，证券交易所设总经理，负责日常事务。总经理由国务院证券监督管理机构任免。故C选项正确。

　　17. 加强证券市场稳定性的重要措施是()

　　A.提高市场的透明度

　　B.严格的市场准人

　　C.规范证券交易流程

　　D.提高证券从业人员的素质

　　标准[答案] a

　　18. 深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立()交易单元。

　　A.1个或1个以上

　　B.3个或3个以上

　　C.5个或5个以上

　　D.若干个

　　标准[答案] a

　　解　　析：根据《证券交易所席位与交易单元管理细则》的规定，深证证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元。故A选项正确。

　　19. 在订单匹配原则方面，我国采用()原则。

　　A.价格优先和时间优先

　　B.价格优先

　　C.做市商优先和经纪商优先

　　D.数量优先和客户优先

　　标准[答案] a

　　解　　析：在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。其中，各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。我国采用价格优先和时间优先原则。故A选项正确。

　　20. 上海证券交易所规定，每个交易日的()开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。

　　A.9:15--9:25

　　B.9:20--9:25

　　C.9:25--9:30

　　D.9:20--9:30

　　标准[答案] b