1.如果某可转换债券面额为 2000 元，转换价格为 40 元，当股票的市价为50 元时，则该债当前的转换价值为( C )元。

　　A.40 B.1600C.2500D.2000

　　2. 发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于 4 亿股的，配售数量不超过本次发行总量的( B )。

　　A.40% B.20% C.60% D.80%

　　3. 金融期货中最先产生的品种是( D )。

　　A.单只股票期货 B.债券期货 C.利率期货 D.外汇期货

　　4. 股票收益是指投资者从购人股票开始到出售股票为止的整个持有期间的收入，下列不属于股票收益的是( D )。

　　A.资本增收益 B.股息收入 C.资本损溢 D.利息收入

　　5. 英国称证券公司为( C )。

　　A.证券有限责任公司 B.投资银行 C.商人银行 D.证券公司

　　6. 我国于( B )年开始发行记账式国债。

　　A.1992 B.1994 C.1996 D.1995

　　7. 贴现债券是属于( C )方式发行的债券。

　　A.差价 B.溢价 C.折价 D.平价

　　8. 下列选项中,不属于银行证券的是( D )。

　　A.银行汇票 B.支票 C .银行本票 D.商业汇票

　　9. 对证券投资基金的产生发展认识正确的是( A )。

　　A.是在 18 世纪末、19 世纪初产业革命的推动下出现的

　　B.基金份额有人管理和运用资金，并获取利益

　　C.由于风险较大，刚开始没有获得政府支持

　　D.证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金

　　10.以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为( D )市场。

　　A.资金 B.货币 C.直接融资 D.间接融资

　　11.《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人在上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满( B )年后方可申请发行上市。

　　A.2 B.3 C.4 D.1

　　12.《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是( A )。

　　A.更换高级管理人员

　　B.转换基金运作方式

　　C.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

　　D.基金扩募或者延长基金合同期限

　　13. 中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定"不得低于"一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的 120%，对于规定"不得超过"一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的( D )。

　　A.75% B.85% C.70% D.80%

　　14. 公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员，处( C )有期徒刑或者拘役。

　　A.5 年以下 B.3 年 C.3 年以下 D.5 年

　　15. 我国的证券法于( D )正式成立。

　　A.2003 年 1 月 B.1998 年 4 月 C.1998 年 12 月 D.1999年 7 月

　　16. ( A )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

　　A.证权证券 B.要式证券 C.设权证券 D.资本证券

　　17. 关于非公开发行，下列说法正确的( C )。

　　A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为

　　B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为

　　C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为

　　D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为

　　18. 证券从业人员禁止的行为是( B )。

　　A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务

　　B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动

　　C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

　　D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会

　　19. 封闭式基金期满终止，清产核资后的( C )应按投资者出资比例分配。

　　A.基金总资产 B.未分配收益 C.基金净资产 D.基点资本

　　20. ( A )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

　　A.红筹股 B.A 股 C.蓝筹股 D.H 股