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2019年8月证券从业资格考试法律法规考情分析
来源 :中华考试网 2019-09-03
中2019年8月证券从业资格考试已结束，8月月证券从业资格考试的整体难度如何?考了哪些内容?小编也拿到了部分真题，并对真题进行解析后汇总了本次考试的一些考点。考试都是客观题，机考抽题，考试时常遇到原题或同考点的题，准备备考11月证券从业考试的同学可收藏本文，备考时可参照考点进行学习。
点击查看>>>2019年8月证券从业资格考试真题及答案
| 章 | 节 | 考点 | 考纲要求 |
| 第一章 | 第一节 | 清算人的义务 | 了解 |
| 第二节 | 股份有限公司的出资方式 | 了解 | |
| 第二节 | 公司设立登记的要求 | 了解 | |
| 第二节 | 有限责任公司的组织机构设置 | 了解 | |
| 第二节 | 虚报注册资本、欺诈取得公司登记的法律责任 | 熟悉 | |
| 第二节 | 分公司和子公司的法律地位 | 熟悉 | |
| 第三节 | 当然退伙情形 | 掌握 | |
| 第三节 | 有限合伙企业人员数量要求 | 掌握 | |
| 第三节 | 合伙企业财产的分割、转让和处分 | 熟悉 | |
| 第四节 | 操纵证券市场行为 | 熟悉 | |
| 第四节 | 公开发行的定义 | 掌握 | |
| 第四节 | 承销团和主承销人 | 熟悉 | |
| 第五节 | 基金财产的独立性 | 掌握 | |
| 第五节 | 基金管理人的职责 | 掌握 | |
| 第六节 | 期货市场异常情况的处理及报告机制 | 了解 | |
| 第七节 | 证券账户的开立与管理 | 掌握 | |
| 第七节 | 证券公司客户资产不得动用的例外情形 | 熟悉 | |
| 第二章 | 第二节 | 证券公司风险控制指标管理 | 掌握 |
| 第三节 | 普通投资者的特别保护 | 掌握 | |
| 第四节 | 客户资产管理业务投资主办人注册的有关要求 | 掌握 | |
| 第四节 | 保荐代表人的资格管理规定 | 熟悉 | |
| 第四节 | 保荐代表人持续督导及相关报告 | 掌握 | |
| 第四节 | 从业人员监督管理的相关规定 | 了解 | |
| 第四节 | 资产管理投资主办人执业行为管理的有关要求 | 熟悉 | |
| 第四节 | 证券投资咨询人员的概念 | 掌握 | |
| 第四节 | 证券业从业人员执业行为准则 | 掌握 | |
| 第四节 | 从业人员监督管理的相关规定 | 了解 | |
| 第四节 | 客户资产管理业务投资主办人执业注册条件 | 掌握 | |
| 第四节 | 从业人员监督管理的相关规定 | 了解 | |
| 第四节 | 对署名分析师发布证券研究报告的基本要求 | 掌握 | |
| 第四节 | 证券评级业务的原则 | 了解 | |
| 第三章 | 第六节 | 开展资产管理业务禁止行为 | 掌握 |
| 第六节 | 资产证券化基础资产负面清单 | 熟悉 | |
| 第六节 | 证券公司自有资金参与集合计划的相关规定 | 掌握 | |
| 第六节 | 集合计划终止情形 | 掌握 | |
| 第七节 | 融资融券业务所涉债权担保的基本规定 | 掌握 | |
| 第七节 | 融资融券业务的决策授权体系 | 掌握 | |
| 第八节 | 主办券商在全国股份转让系统开展业务的主要业务类别、业务申请条件及业务管理要求 | 掌握 | |
| 第四章 | 第一节 | 擅自公开或变相公开发行证券的法律责任 | 熟悉 |
| 第二节 | 内幕交易、泄露内幕信息罪的刑事责任 | 掌握 | |
| 第二节 | 非法吸收公众存款罪的犯罪构成 | 掌握 | |
| 第二节 | 背信运用受托财产罪犯罪构成 | 熟悉 |