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2019年8月31日证券从业资格考试法律法规真题及答案

来源 :中华考试网 2019-09-02

  2019年8月证券从业资格考试于8月31日至9月1日已结束。根据考友们回忆的真题加以整理给大家汇总编辑了部分真题。来看看有没有你考到的!

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  8月31日《证券市场基本法律法规》部分真题如下:

  1、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在(  )进行执业注册。

  A.中国证券登记结算公司

  B.中国证监会

  C.证券交易所

  D.中国证券业协会

  答案:B

  2、中国证监会对保荐代表人资格的申请,自受理之日起(  )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

  A.15

  B.20

  C.30

  D.45

  答案:B

  3、未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额(  )的罚款。

  A.1-3%

  B.3-5%

  C.1-5%

  D.5-10%

  答案:B

  4、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处(  )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处(  )违法所得罚金。

  A.2;1倍以上3倍以下

  B.3;2倍以上4倍以下

  C.5;1倍以上5倍以下

  D.5;3倍以上10倍以下

  答案:B

  5、账户存续期间证券公司营业部应每(  )年对自然人客户信息进行一次全面核查。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  答案:B

  6、基金管理人的权利不包括(  )。

  A.运行和管理基金资产

  B.保管基金资产

  C.代表基金行使股东权利

  D.获取基金管理人报酬

  答案:B

  7、保荐机构应当自持续督导工作结束后(  )内向中国证监会、证券交易所报送报告书。

  A.10日

  B.10个工作日

  C.15个工作日

  D.15日

  答案:D

  8、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法,错误的是(  )。

  A.董事任期届满,连选可以连任

  B.董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过三年

  C.监事任期届满,连选可以连任

  D.监事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过五年

  答案:B

  9、根据《公司法》,(  )在清理公司财产、编制负债表和财产清单后,应当制定清算方案。

  A.清算人

  B.股东会和股东大会

  C.董事会

  D.人民法院

  答案:A

  10、证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务,应当具备的业务资格为(  )。

  A.证券自营业务资格

  B.证券经纪业务资格

  C.证券保荐与承销业务资格

  D.财务顾问业务资格

  答案:C

  11、合伙人在合伙企业清算前私自转移或处分合伙企业财产的(  )。

  A.无效

  B.合伙企业可撤销

  C.合伙企业不得以此对抗善意第三人

  D.合伙企业可变更

  答案:A

  12、下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法,正确的是(  )。

  A.原聘用机构需10日内报告中国证券业协会,由协会办理变更该人员执业注册登记

  B.新聘用机构须30日內重新进行该人员执业注册登记

  C.原聘用机构需30日内报告中国证券业协会,由协会办理变更该人员执业注册登记

  D. 原聘用机构须30日内注销该人员执业册登记

  答案:D

  13、设立股份有限公司,发起人不可以用(  )出资。

  Ⅰ.知识产权

  Ⅱ.劳务

  Ⅲ.土地使用权

  Ⅳ.设定担保的财产

  A.Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  答案:B

  15、符合下列哪一种情形的,为公开发行(  )。

  Ⅰ、向不特定对象发行证券的

  Ⅱ、向特定对象发行证券累计超过150人的

  Ⅲ、法律、行政法规规定的其他发行行为

  Ⅳ向特定对象发行证券累计超过200人的

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:D

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