[单选题]有下列(　　)情形的人员，不得注册为投资主办人。 I. 被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 II.未通过证券从业人员年检 III.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 IV.已取得证券从业资格

　　AI 、II 、III

　　BII、 III 、IV

　　CI、 III 、IV

　　DI 、II 、III 、IV

　　参考答案：A

　　[单选题]按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是( )。 ①组织制定规章制度，并监督其实施 ②审议批准年度合规报告 ③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员 ④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇 ⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议 ⑥建立与合规负责人的直接沟通机制

　　A①②③④

　　B②③④⑥

　　C①③④⑤

　　D②③⑤⑥

　　参考答案：B

　　[单选题]证券公司另类子公司应当于每月结束后( )个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。

　　A5

　　B8

　　C10

　　D20

　　参考答案：C

　　[单选题]中国证监会对证券发行承销过程实施( )，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。

　　A事前监管

　　B事前事中监管

　　C事中事后监管

　　D事后监管

　　参考答案：C

　　[单选题]以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法中错误的是()。

　　A薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任

　　B应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选

　　C对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见

　　D对董事、高级管理人员进行考核并提出建议

　　参考答案：A

　　[单选题]证券公司从事证券自营业务，风险监控部门针对自营业务应建立风险监控报告机制，定期向9)提供风险监控报告。Ⅰ股东大会Ⅱ董事会Ⅲ实际控制人Ⅳ投资决策机构

　　AⅠⅣ

　　BⅠⅡⅢ

　　CⅡⅢ

　　DⅡⅣ

　　参考答案：D

　　[单选题]资产管理业务存在的风险不包括(　　)。

　　A合规风险

　　B市场风险

　　C经营风险

　　D国际风险

　　参考答案：D

　　[单选题]从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后()内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

　　A十日

　　B三十日

　　C五日

　　D二十日

　　参考答案：A

　　[单选题]试点初期，可冲抵保证金证券范围包括( )。 ①证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票 ②基金 ③债券 ④央行票据

　　A①②③

　　B②③④

　　C①③④

　　D①②③④

　　参考答案：A

　　[单选题]证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送下列书面申请材料包括( )。 Ⅰ.公司证券投资咨询业务许可证明复印件 Ⅱ.申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表 Ⅲ.公司关于所提供材料真实、准确、完整的承诺书 Ⅳ.公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明

　　AⅠ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

　　BⅠ,Ⅳ

　　CⅡ,Ⅲ,Ⅳ

　　DⅠ,Ⅱ

　　参考答案：A

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