[单选题]证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括()。

　　A公司证券投资咨询业务许可证明原件

　　B申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表

　　C申请注册为证券分析师的人员基本信息表

　　D公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明

　　参考答案：A

　　[单选题]下列说法错误的是(　　)。

　　A上市公司1/4以上监事或者经理发生变动时，上市公司应当立即将有关情况予以公告

　　B上市公司生产经营的外部条件发生的重大变化应当立即将有关情况予以公告

　　C上市公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定应当予以公告

　　D持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时应予以公告

　　参考答案：A

　　[单选题]证券公司操作证券市场，受到最严厉的处罚是()。

　　A单处罚金

　　B处5年以下有期徒刑，并处罚金

　　C处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金

　　D处拘役，并处罚金

　　参考答案：C

　　[单选题]董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构，应当根据证券公司的资产、负债、损益和资本充足是否充足等情况确定()。

　　A投资品种

　　B自营业务规模

　　C投资时机

　　D资产配置策略

　　参考答案：B

　　[单选题](　　)又称代理买卖证券业务，是证券公司最基本的一项业务。

　　A证券自营业务

　　B证券经纪业务

　　C证券发行业务

　　D证券承销业务

　　参考答案：B

　　[单选题]下列关于总公司和分公司的说法，不正确的是( )。

　　A总公司又称本公司，是管辖该公司全部组织的具有企业法人资格的总机构

　　B分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构

　　C分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果

　　D分公司虽不具有法人资格，但有自己的公司名称和公司章程

　　参考答案：D

　　[单选题]基金销售人员从事基金销售活动应当遵循( )。 Ⅰ.投资者利益优先原则 Ⅱ.勤勉尽职原则 Ⅲ.公司利益至上原则 Ⅳ.诚实守信原则

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　[单选题]上市公司全体( )应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。 Ⅰ.董事 Ⅱ.核 心技术人员 Ⅲ.监事 Ⅳ.高级管理人员

　　AⅠ.Ⅱ.Ⅲ

　　BⅠ.Ⅱ.Ⅳ

　　CⅠ.Ⅲ.Ⅳ

　　DⅡ.Ⅲ.Ⅳ

　　参考答案：C

　　[单选题]财务顾问的职责包括()。①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险②对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告③在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正的发表专业意见④接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复

　　A①②③④

　　B①②④

　　C①③④

　　D①②③

　　参考答案：A

　　[单选题]证券公司通过营业网点向普通投资者进行告知、警示时，下列属于需全 程录音或录像留痕情形的有()。Ⅰ.普通投资者申请转为专业投资者Ⅱ.向普通投资者销售风险等级为R1的产品(R5为最高风险等级)Ⅲ.证券公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见Ⅳ.向普通投资者履行信息告知义务

　　AⅠ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

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