管理人应当自专项计划成立日( )个工作日内将设立情况报中国证券投资基金业协会备案。

　　A 3

　　B 5

　　C 7

　　D 10

　　答案：B  

　　关于股票发行公告，下列说法错误的是( )。

　　A 发行人及其主承销商应当在发行公告中，对发行相关安排进行详细说明

　　B 发行公告是承销商对公众投资人做出的事实通知

　　C 发行公告是招股说明书不可分割的一部分

　　D 发行公告的主要包括发行额度、面值与价格、发行方式、发行对象等内容

　　答案：C

　　按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，应予立案追诉的情形不包括( )。

　　A 获利或者避免损失数额累计在5万元以上的

　　B 造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的

　　C 诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的

　　D 致使交易价格和交易量异常波动的

　　答案：C

　　证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首 席风险官考核，考核权重不低于( )。

　　A 30%

　　B 40%

　　C 50%

　　D 60%

　　答案：C  

　　标准化债权类资产应当同时满足的条件有( )。 ①等分化，可交易 ②信息披露充分，集中登记，独立托管 ③公允定价，流动性机制完善 ④在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设立的交易场所交易

　　A ①②

　　B ①②③

　　C ①②③④

　　D ②③④

　　答案：C  

　　关于违规披露、不披露重要信息罪，下列表述正确的有( )。 ①本罪侵犯的客体是国家对公司、企业的信息公开披露制度和股东、社会公众和其他利害关系人的合法权益 ②本罪在客观方面表现为公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不披露或者不按规定披露，严重损害股东或者其他人的利益，或者有其他严重情节的行为 ③本罪在主观方面一般表现为故意，特殊情况下表现为过失 ④本罪的主体是一般主体

　　A ③④

　　B ①②

　　C ①④

　　D ②③

　　答案：B

　　可作为融资买入和融券卖出的标的证券，一般是在证券交易所上市交易并经证券交易所认可的( )。 ①股票 ②债券 ③证券投资基金 ④信托产品

　　A ①③④

　　B ①②③

　　C ①②

　　D ②③④

　　答案：B  

　　下列属于证券公司违反《证券公司监督管理条例》规定情形的有( )。 ①与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托他人经营管理 ②提取一般风险准备金 ③未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度 ④未按照规定指定专门部门处理客户投诉

　　A ②③④

　　B ①②④

　　C ①②③

　　D ①③④

　　答案：D  

　　融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合下列条件： ①上市交易超过5个交易日的 ②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元 ③基金持有户数不少于2000户 ④基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形

　　A ①②③

　　B ①③④

　　C ②③④

　　D ①②③④

　　答案：D  

　　全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于( )。 ①责令改正 ②出具警示函 ③限制证券账户交易 ④要求提交书面承诺

　　A ①②④

　　B ①③④

　　C ①②③④

　　D ①②③

　　答案：C  

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