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2021年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》测试习题及答案2

来源 :中华考试网 2021-05-13

  [单选题] 我国证券市场监管的原则是(  ) I 依法监管原则 II 保护投资者利益原则 III “三公”原则 IV 监管与自律相结合原则

  AI、II、III

  BI、II、IV

  CII、III、IV

  DI、II、III、IV

  参考答案:D

  [单选题]上市公司股权分置改革是通过( )之间的利益平衡协商机制,消除A股市场股份转让制度性差异的过程,是为非流通股可上市交易作出的制度安排。 Ⅰ、债券持有人; Ⅱ、流通股股东; Ⅲ、优先股股东; Ⅳ、非流通股股东。

  AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅡ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:B

  [单选题]期权又称选择权,是指其持有者能在规定的时间内按(  )购买或出售一定数量的基础工具的权利。

  A双方协定价格

  B现货价格

  C到期日价格

  D市场价格

  参考答案:A

  [单选题]参与证券投资的金融机构可以分为()。

  A证券投资机构、银行业金融机构、保险经营机构、主权财富基金和其他金融机构

  B证券投资机构、银行业融资机构、保险经营机构、主权财富基金和其他金融机构

  C证券经营机构、银行业融资机构、保险经营机构、主权财富基金和其他金融机构

  D证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构、主权财富基金和其他金融机构

  参考答案:D

  [单选题]沪深300指数成分股涵盖的行业包括( )。 Ⅰ、原材料; Ⅱ、金融; Ⅲ、健康护理; Ⅳ、公共事业。

  AⅠ、Ⅱ

  BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

  [单选题]下列属于投资者在委托买卖证券时,需支付的费用和税收是()。 Ⅰ.佣金 Ⅱ.过户费 Ⅲ.印花税 Ⅳ.托管费

  AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、

  CⅠ、Ⅲ、

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:B

  [单选题]在计算沪深300指数时,采用分级靠档的方法,已知自由流通比例为大于40小于等于50时的加权比例为50%,自由流通比例为大于50小于等于60时的加权比例为60%,股票A的A股总股本为8000万元,非自由流通股本为4500万元,则计算出的加权股本应为()万元。

  A4800

  B4200

  C4000

  D3600

  参考答案:C

  [单选题]国际证券市场上著 名的股价指数有( )。 Ⅰ.NASDAQ综合指数 Ⅱ.日经225股价指数 Ⅲ.金融时报证券交易所指数 Ⅳ.道·琼斯工业股价平均数

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:C

  [单选题]1998年至2004年实施积极财政政策时,中央政府代地方政府举债并转贷地方用于国家确定项目的建设。下列说法正确的是()。

  A转贷资金不在中央预算中反映,在地方预算中反映

  B转贷资金在中央预算中反映,不在地方预算中反映

  C转贷资金同时在中央预算和地方预算中反映

  D转贷资金既不在中央预算中反映,也不在地方预算中反映

  参考答案:D

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  [单选题]下列服务属于证券、期货投资咨询服务的是()。

  Ⅰ.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务

  Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

  Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

  Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询业务

  AⅠ、Ⅱ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

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