[单选题] 我国证券市场监管的原则是(　　) I 依法监管原则 II 保护投资者利益原则 III “三公”原则 IV 监管与自律相结合原则

　　AI、II、III

　　BI、II、IV

　　CII、III、IV

　　DI、II、III、IV

　　参考答案：D

　　[单选题]上市公司股权分置改革是通过( )之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。 Ⅰ、债券持有人; Ⅱ、流通股股东; Ⅲ、优先股股东; Ⅳ、非流通股股东。

　　AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅡ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　[单选题]期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按(　　)购买或出售一定数量的基础工具的权利。

　　A双方协定价格

　　B现货价格

　　C到期日价格

　　D市场价格

　　参考答案：A

　　[单选题]参与证券投资的金融机构可以分为()。

　　A证券投资机构、银行业金融机构、保险经营机构、主权财富基金和其他金融机构

　　B证券投资机构、银行业融资机构、保险经营机构、主权财富基金和其他金融机构

　　C证券经营机构、银行业融资机构、保险经营机构、主权财富基金和其他金融机构

　　D证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构、主权财富基金和其他金融机构

　　参考答案：D

　　[单选题]沪深300指数成分股涵盖的行业包括( )。 Ⅰ、原材料; Ⅱ、金融; Ⅲ、健康护理; Ⅳ、公共事业。

　　AⅠ、Ⅱ

　　BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　[单选题]下列属于投资者在委托买卖证券时，需支付的费用和税收是()。 Ⅰ.佣金 Ⅱ.过户费 Ⅲ.印花税 Ⅳ.托管费

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、

　　CⅠ、Ⅲ、

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　[单选题]在计算沪深300指数时，采用分级靠档的方法，已知自由流通比例为大于40小于等于50时的加权比例为50%，自由流通比例为大于50小于等于60时的加权比例为60%，股票A的A股总股本为8000万元，非自由流通股本为4500万元，则计算出的加权股本应为()万元。

　　A4800

　　B4200

　　C4000

　　D3600

　　参考答案：C

　　[单选题]国际证券市场上著 名的股价指数有( )。 Ⅰ.NASDAQ综合指数 Ⅱ.日经225股价指数 Ⅲ.金融时报证券交易所指数 Ⅳ.道·琼斯工业股价平均数

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　[单选题]1998年至2004年实施积极财政政策时，中央政府代地方政府举债并转贷地方用于国家确定项目的建设。下列说法正确的是()。

　　A转贷资金不在中央预算中反映，在地方预算中反映

　　B转贷资金在中央预算中反映，不在地方预算中反映

　　C转贷资金同时在中央预算和地方预算中反映

　　D转贷资金既不在中央预算中反映，也不在地方预算中反映

　　参考答案：D

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　　[单选题]下列服务属于证券、期货投资咨询服务的是()。

　　Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

　　Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

　　Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

　　Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询业务

　　AⅠ、Ⅱ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D