[单选题]有限责任公司与股份有限公司的分类标准是()。

　　A注册

　　B法人

　　C权利

　　D发行股份

　　参考答案：D

　　[单选题]下列说法不正确的是(　　)。

　　A对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上10%以下的罚款

　　B对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款

　　C公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款

　　D公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，处以5万元以上50万元以下的罚款

　　参考答案：A

　　[单选题]“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核 心内容之一。2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者( )。

　　A投资目标

　　B投资经验

　　C风险偏好及可承受损失

　　D财务状况

　　参考答案：C

　　[单选题]除另有约定外，召开股东会会议应当于会议召开()日前通知全体股东。

　　A10

　　B15

　　C25

　　D30

　　参考答案：B

　　[单选题]公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的( )。 Ⅰ.会计凭证 Ⅱ.会计账簿 Ⅲ.财务会计报告 Ⅳ.其他会计资料

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　[单选题]根据《证券公司监督管理条例》，证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上()万元以下的罚款。

　　A3

　　B5

　　C10

　　D30

　　参考答案：C

　　[单选题]单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的()，应当事先告知证券公司。

　　A5%

　　B1%

　　C3%

　　D10%

　　参考答案：A

　　[单选题]公司因(　　)原因收购本公司股份的，应当经股东大会决议。①减少公司注册资本②与持有本公司股份的其他公司合并③将股份奖励给本公司职工④股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份

　　A①②③

　　B①③④

　　C②③④

　　D①②④

　　参考答案：A

　　[单选题]上市公司及其()或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。Ⅰ、高级管理人员Ⅱ、实际控制人Ⅲ、董事Ⅳ、控股股东

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　[单选题]中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的( )等方面进行非现场检查或者现场检查。 Ⅰ.公司治理 Ⅱ.内部控制 Ⅲ.经营运作 Ⅳ.风险状况

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

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