[单选题]专用证券账户注销后，证券公司应当在( )个交易日内报证券交易所备案。

　　A2

　　B3

　　C5

　　D7

　　参考答案：B

　　[单选题]下列说法错误的是( )。

　　A佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异

　　B证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由证券交易所统一规定

　　C证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法

　　D证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致

　　参考答案：B

　　[单选题]证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。

　　A10

　　B50

　　C100

　　D200

　　参考答案：C

　　[单选题]子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或按照协议被另一公司控制、支配的公司。子公司的特征不包括(　)。

　　A子公司的重大决策需要母公司决定

　　B子公司拥有独立的公司名称和公司章程

　　C子公司拥有独立的组织机构和财产，能够自负盈亏，独立核算

　　D子公司的一切行为后果及责任由母公司承担

　　参考答案：D

　　[单选题]证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与( )等业务严格分离、独立决策、独立运作。 Ⅰ.证券自营 Ⅱ.证券承销与保荐 Ⅲ.证券经纪 Ⅳ.证券结算

　　AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　CⅡ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　[单选题]除不含发行价格、筹集金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力的是()。

　　A招股说明书(预披露稿)

　　B招股说明书(申报稿)

　　C招股意见书

　　D招股意见书(申报稿)

　　参考答案：C

　　[单选题] 证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件不包括(　　)。

　　A企业法人营业执照

　　B年检申请报告

　　C年度业务报告

　　D经注册会计师审计的财务会计报表

　　参考答案：A

　　[单选题]下列属于证券、期货投资咨询业务的是(　　)。 Ⅰ 接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 Ⅱ 举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 Ⅲ 在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 Ⅳ 通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

　　AⅠ、Ⅱ

　　BⅢ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　[单选题]以下属于商品期货合约标的物的有(　)。 Ⅰ.农产品 Ⅱ.工业品 Ⅲ.能源 Ⅳ.利率

　　AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　[单选题]基金托管人的义务包括(　)。 Ⅰ.应当恪尽职守 Ⅱ.应当履行诚实信用、谨慎勤勉的义务 Ⅲ.应当制定科学合理的投资策略 Ⅳ.办理基金备案手续

　　AⅠ、Ⅱ

　　BⅠ、Ⅳ

　　CⅢ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅲ

　　参考答案：A

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