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2021年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》强化试题6

来源 :中华考试网 2021-05-07

  [单选题]证券交易以(  )和国务院规定的其他方式进行交易。

  A现货

  B期货

  C现场

  D电子

  参考答案:A

  [单选题]非银行金融机构申请开展基金托管业务,应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料,中国证监会自收到申请材料之日起()个工作日内作出是否受理的决定,并自接受申请材料之日起()个工作日内作出批准或不予批准的决定。

  A5;10

  B5;20

  C10;20

  D10;30

  参考答案:B

  [单选题]证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,取消从业资格,并处以( )的罚款。

  A1万元以上3万元以下

  B1万元以上5万元以下

  C3万元以上10万元以下

  D5万元以上10万元以下

  参考答案:C

  [单选题]证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案,内容包括( )。 Ⅰ.客户名称 Ⅱ.客户地址 Ⅲ.客户资金存管协议 Ⅳ.授权委托书

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

  [单选题]单位犯“擅自发行股票、公司、企业债券罪”的,对其直接负责的主管人员和其他责任人员,处()以下有期徒刑或者拘役。

  A半年

  B1年

  C3年

  D5年

  参考答案:D

  [单选题]申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件包括( )。

  A分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有4名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

  B有200万元人民币以上的注册资本

  C有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

  D按规定购买职业责任保险或者职业风险基金

  参考答案:C

  [单选题]证券公司应当按照证券交易所的规定,在每日(  )向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。

  A收市后

  B开盘后

  C11:30前

  D13:30前

  参考答案:A

  [单选题]净资产不低于人民币( )万元的企事业单位法人、合伙企业是《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

  A3 000

  B2 000

  C1 000

  D500

  参考答案:C

  [单选题]证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得( )。 Ⅰ.提供虚假、误导性信息 Ⅱ.采取正当竞争手段开展业务 Ⅲ.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动 Ⅳ.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

  AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

  [单选题]证券行业文化建设具有重要意义,健康良好的行业文化是()。

  Ⅰ.行稳致远的立身之本

  Ⅱ.服务实体经济的内在要求

  Ⅲ.全面深化资本市场改革的重要保障

  Ⅳ.防范金融风险的有力抓手

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

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