[单选题]非公开发行的公司债券仅限于在(　)范围内转让

　　A 机构投资者

　　B 中小投资者

　　C 合格投资者

　　D 专业投资者

　　参考答案：C

　　[单选题]按照《证券投资基金法》，违反本法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处()罚款。

　　A30万元以上60万元以下

　　B3万元以上30万元以下

　　C3万元以上10万元以下

　　D10万元以上100万元以下

　　参考答案：D

　　[单选题]可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证180指数成分股股票的折算率最高不超过()，其他股票折算率最高不超过()。

　　A80%;75%

　　B75%;70%

　　C70%;65%

　　D65%;60%

　　参考答案：C

　　[单选题]公司经国务院证券监督管理机构核准公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和(　　)，并制作认股书。

　　A现有股东名册

　　B财务会计报告

　　C原有股东名册

　　D会计账簿

　　参考答案：B

　　[单选题]证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的( )。

　　A10%

　　B20%

　　C30%

　　D50%

　　参考答案：A

　　[单选题]下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有( )。 Ⅰ.证券公司经核准可以从事证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务; Ⅱ.投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准; Ⅲ.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理; Ⅳ.证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴。

　　AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ.Ⅱ、Ⅲ

　　CⅡ、Ⅳ

　　DⅠ.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　[单选题]证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括( )。

　　A公司净资本符合中国证监会的规定

　　B财务顾问主办人不少于3人

　　C建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

　　D公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

　　参考答案：B

　　[单选题]证券公司代销基金产品，下列( )情形可被单处或者并处警告、3万元以下的罚款。 Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费 Ⅱ.未与基金管理人签订书面销售协议 Ⅲ.违反规定，允许未经聘任的人员销售基金 Ⅳ.违反规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介资料

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ

　　参考答案：C

　　[单选题]证券公司代销金融产品，客户购买金融产品的资金( )。

　　A只能直接向委托人支付

　　B可以由证券公司利用特定账户代收

　　C可以由证券公司随意代收

　　D与委托人现场交易

　　参考答案：B

　　[单选题]下列说法中正确的是( )。 ①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务 ②资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品(公募证券投资基金除外) ③金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构 ④委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任

　　A①②③

　　B②③④

　　C①②

　　D①②③④

　　参考答案：D

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