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2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》备考题:证券资产管理

来源 :中华考试网 2021-04-30

  1.证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的( )风险,以及其他投资风险。

  A 政治

  B 经济

  C 市场

  D 法律

  答案:D  

  2.企业改组为拟上市股份有限公司,发起人出资设立公司,由()出其验资报告。

  A 评估师事务所

  B 保荐机构

  C 会计师事务所

  D 律师事务所

  答案:C

  3.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额,不得超过该计划总份额的()。

  A 50%

  B 80%

  C 20%

  D 35%

  答案:C  

  4.资产支持证券可依法()。 Ⅰ.继承 Ⅱ.交易 Ⅲ.转让 Ⅳ.出质

  A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B Ⅰ、Ⅲ

  C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  答案:A  

  5.下列关于资产管理计划应当终止的情形,正确的有(  )I发生资产管理合同约定的应当终止的情形 II集合资产管理计划存续期间持续三个工作日投资者少于2人 III证券公司被依法撤销资产管理业务资格且在6个月内没有新的管理人承接 IV资产管理计划存续期届满且不展期

  A I、III、IV

  B II、III

  C I、II、III、IV

  D I、II、IV

  答案:A

  6.证券公司办理集合资产管理业务,正确的是()。 Ⅰ.单个客户参与金额不低于100万元人民币 Ⅱ.集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产 Ⅲ.自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务 Ⅳ.法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与资产管理业务的,应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件

  A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:A  

  7.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广,合格投资者累计不得超过(  )人。

  A 50

  B 100

  C 200

  D 400

  答案:C

  8.根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》,下列关于资产管理产品分级要求的说法,正确的是(  )。

  A 固定收益类产品分级比例不超过3:1

  B 分级私募产品应根据所投资产的风险程度设定分级比例,中间级份额进入劣后续

  C 商品及金融衍生品类产品的分级比例不得超过1:1

  D 公募产品不得进行份额分级,私募产品可进行份额分级

  答案:C  

  9.下列说法正确的是() Ⅰ.集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产 Ⅱ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产 Ⅲ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产 Ⅳ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额,并可以根据风险收益特征划分为不同种类

  A Ⅰ、Ⅲ

  B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:B

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