1.证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的( )风险，以及其他投资风险。

　　A 政治

　　B 经济

　　C 市场

　　D 法律

　　答案：D  

　　2.企业改组为拟上市股份有限公司，发起人出资设立公司，由()出其验资报告。

　　A 评估师事务所

　　B 保荐机构

　　C 会计师事务所

　　D 律师事务所

　　答案：C

　　3.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的()。

　　A 50%

　　B 80%

　　C 20%

　　D 35%

　　答案：C  

　　4.资产支持证券可依法()。 Ⅰ.继承 Ⅱ.交易 Ⅲ.转让 Ⅳ.出质

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：A  

　　5.下列关于资产管理计划应当终止的情形，正确的有(　　)I发生资产管理合同约定的应当终止的情形 II集合资产管理计划存续期间持续三个工作日投资者少于2人 III证券公司被依法撤销资产管理业务资格且在6个月内没有新的管理人承接 IV资产管理计划存续期届满且不展期

　　A I、III、IV

　　B II、III

　　C I、II、III、IV

　　D I、II、IV

　　答案：A

　　6.证券公司办理集合资产管理业务，正确的是()。 Ⅰ.单个客户参与金额不低于100万元人民币 Ⅱ.集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产 Ⅲ.自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务 Ⅳ.法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A  

　　7.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过(　　)人。

　　A 50

　　B 100

　　C 200

　　D 400

　　答案：C

　　8.根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，下列关于资产管理产品分级要求的说法，正确的是(　　)。

　　A 固定收益类产品分级比例不超过3:1

　　B 分级私募产品应根据所投资产的风险程度设定分级比例，中间级份额进入劣后续

　　C 商品及金融衍生品类产品的分级比例不得超过1：1

　　D 公募产品不得进行份额分级，私募产品可进行份额分级

　　答案：C  

　　9.下列说法正确的是() Ⅰ.集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产 Ⅱ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产 Ⅲ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产 Ⅳ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额,并可以根据风险收益特征划分为不同种类

　　A Ⅰ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

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