1.下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是(　　)。 Ⅰ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 Ⅱ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 Ⅳ.中国证券业协会认定的其他形式

　　A Ⅱ.Ⅲ

　　B Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C Ⅰ.Ⅲ

　　D Ⅲ.Ⅳ

　　答案：B

　　2.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、(　　)等监管措施。 Ⅰ.责令改正Ⅱ.责令清理违规业务 Ⅲ.责令处分有关人员Ⅳ.责令暂停新增客户

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅲ

　　答案：C

　　3.证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的(　　)。 Ⅰ.上市公司价值分析报告Ⅱ.行业研究报告 Ⅲ.投资策略报告Ⅳ.投资风险报告

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C  

　　4.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有(　　)。 Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 Ⅱ.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案 Ⅲ.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户 Ⅳ.遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：A

　　5.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以(　　)为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。 Ⅰ.专业分析Ⅱ.内幕信息Ⅲ.市场传言Ⅳ.虚假信息

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　6.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员。应当以行业公认的(　　)的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 Ⅰ.谨慎Ⅱ.诚实 Ⅲ.勤勉尽责Ⅳ.稳健

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　7.“荐股软件”可实现的功能包括(　　)。 Ⅰ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势 Ⅱ.提供具体证券投资品种选择建议 Ⅲ.提供具体证券投资品种的买卖时机建议 Ⅳ.提供其他证券投资分析、预测或者建议

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ

　　答案：C

　　8.下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为(　　)。 Ⅰ.证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务; Ⅱ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师; Ⅲ.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息; Ⅳ.证券投资顾问人员可以以个人名义向客户收取一定的证券投资顾问服务费用。

　　A Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ.Ⅲ

　　C Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　9.下列说法中正确的是()。

　　A 被动知悉内幕消息,可以向客户或投资者提供分析、预测或建议

　　B 预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据,不得主观臆断

　　C 证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容

　　D 证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改,并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年

　　答案：B

　　10.证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括(　　)

　　A 谨慎、诚实、勤勉尽责

　　B 引用有关信息、资料时严格保密信息资料来源

　　C 规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见

　　D 完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议

　　答案：B  

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