1.下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法，正确的是(　　)

　　A 证券公司可以为股东融资提供担保

　　B 证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产

　　C 不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人

　　D 证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金

　　答案：C  

　　2.国务院证券监督管理机构可以要求下列(　　)单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。 Ⅰ证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构 Ⅱ证券交易所 Ⅲ证券登记结算机构 Ⅳ为证券公司提供服务的证券服务机构

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅳ

　　答案：C  

　　3.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的(　　)

　　A 40%

　　B 25%

　　C 30%

　　D 15%

　　答案：C

　　4.发生影响或者可能影响证券公司(　　)的重大事件，证券公司向证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因，目前的状态，可能产生的后果和拟采取的相应措施 I经营管理 II财务状况 III风险控制指标 IV客户资产安全

　　A I、II、IV

　　B I、III

　　C I、II、III、IV

　　D II、III、IV

　　答案：C  

　　5.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设(　　)，行使公司章程规定的职权。 Ⅰ.薪酬与提名委员会 Ⅱ.审计委员会 Ⅲ.风险控制委员会 Ⅳ.风险规避委员会

　　A Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　C Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　答案：B

　　6.证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起(　　)个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

　　A 1

　　B 2

　　C 3

　　D 5

　　答案：B

　　7.有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是(　　)。

　　A 合规负责人

　　B 合规部

　　C 证券安全监管负责人

　　D 监事会

　　答案：A  

　　8.下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有(　　)。 Ⅰ.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理 Ⅱ.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理 Ⅲ.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管 Ⅳ.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　9.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以(　　)的罚款。

　　A 10万元以上50万元以下

　　B 20万元以上50万元以下

　　C 30万元以上100万元以下

　　D 10万元以上100万元以下

　　答案：B  

　　10.证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是(　　)。

　　A 合规负责人

　　B 董事会秘书

　　C 审计委员会委员

　　D 独立董事

　　答案：B

　　11.以下证券公司向社会公开披露的事项中，符合相关法律法规规定的是()

　　A 只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况

　　B 证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况、高级管理人员薪酬等信息

　　C 未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况

　　D 证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况相关信息

　　答案：B

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