下列选项中，属于基金份额持有人大会职权的是(　)。 Ⅰ.决定更换基金管理人、基金托管人 Ⅱ.安全保管基金财产 Ⅲ.决定基金扩募或者延长基金合同期限 Ⅳ.决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　基金托管人根据()指令办理资金划拨

　　A 基金投资人

　　B 基金注册登记机构

　　C 基金销售机构

　　D 基金管理人

　　答案：D

　　证券投资基金托管人应当履行的职责包括(　　)。 I按照规定召集基金份额持有人大会 II对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见 II复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格 IV按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

　　A I、II、III、IV

　　B I、II、IV

　　C II、III

　　D I、III、IV

　　答案：A

　　下列关于违反证券发行规定的法律责任的说法，正确的有(　　)。 Ⅰ未经法注册，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，并处罚款 Ⅱ发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的可以不追究责任 Ⅲ发行人的控股股东、实际控制人组织，指使发行人在其公告的证券发行文件中华隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，依规只对发行人进行处罚 Ⅳ证券公司承销或者销售擅自公开发行证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处罚款

　　A Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅳ

　　答案：D

　　下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是(　　)。

　　A 有利于维护基金财产的独立性

　　B 有利于保障基金财产的安全

　　C 有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率

　　D 有利于保护基金管理人的合法权益

　　答案：D

　　下列关于公募基金运作方式的说法，正确的有(　　)。 Ⅰ公募基金必须设立开放期 Ⅱ开放式基金的基金份额总额不固定 Ⅲ封闭式基金的基金份额持有人在基金合同期限内不得申请赎回 Ⅳ开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的场所申购或者赎回

　　A Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：C  

　　私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后(　　)个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

　　A 30

　　B 25

　　C 5

　　D 20

　　答案：D  

　　设立基金管理公司，应当具备的条件有(　　)。 Ⅰ.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程 Ⅱ.注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本 Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数 Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：C

　　按运作方式不同，证券投资基金可分为(　　)。

　　A 债券基金、股票基金与货币市场基金

　　B 封闭式基金与开放式基金

　　C 成长型基金与收入型基金

　　D 契约型基金与公司型基金

　　答案：B

　　下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是(　　)。

　　A 取消注册资本的金额限制

　　B 注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本

　　C 最近3年没有违法记录

　　D 公司董事个人所负债务数额较大，且到期未清偿

　　答案：C

　　下列关于基金财产的说法，不正确的是(　　)。

　　A 基金财产的债务由基金财产本身承担

　　B 基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任

　　C 基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产

　　D 基金财产不属于其清算财产

　　答案：B  

　　基金托管人应当履行的职责有(　　)。 Ⅰ.安全保管基金财产 Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户 Ⅲ.持有基金管理人的股份 Ⅳ.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A

　　下列说法错误的是(　)。

　　A 公开募集基金应当经国务院证券监督管理机构注册

　　B 公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管

　　C 非公开募集基金应当由基金托管人托管

　　D 私募投资基金可以进行公开宣传

　　答案：D

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