[单选题]关于申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件，下列说法错误的是(　　)。

　　A已取得证券从业资格

　　B具备良好的诚信记录及职业操守

　　C具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

　　D最近二年内没有受到监管部门的行政处罚

　　参考答案：D

　　[单选题]集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过(　　)人。

　　A50

　　B100

　　C200

　　D400

　　参考答案：C

　　[单选题]证券营业部负责人应当每( )年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当不少于10个连续工作日。

　　A1

　　B2

　　C3

　　D4

　　参考答案：C

　　[单选题]为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的( )。

　　A产品风险控制审查

　　B委托人尽职调查

　　C市场调查

　　D委托人资格审查和产品尽职调查

　　参考答案：D

　　[单选题]按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的有(　)。

　　A以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，或单处20万元以下罚金

　　B以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

　　C非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处1万元罚金

　　D单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处6年有期徒刑，并处罚金

　　参考答案：B

　　[单选题]下列有关公积金的说法，错误的是( )。

　　A公司的公积金可以用于扩大公司生产经营

　　B公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损

　　C资本公积金可以用于弥补亏损

　　D公司的公积金可以转增资本

　　参考答案：C

　　[单选题]内幕消息具备的条件()。 Ⅰ.该信息未向社会公开 Ⅱ.该信息是否有实质价值 Ⅲ.符合我国法律对内幕信息所作的列举式或概括性规定 Ⅳ.该信息已经向社会公开

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　BⅢ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　[单选题]证券经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得通过()方式输送或者谋取不正当利益。

　　Ⅰ.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权

　　Ⅱ.泄露证券发行询价和定价信息，操纵证券发行价格

　　Ⅲ.以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券

　　Ⅳ.在证券发行与承销过程中暗箱操作，以代持、信托等方式输送或者谋取不正当利益

　　AⅠ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　[单选题]以下( )属于应重点监控的异常交易行为。 ①大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格 ②频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定 ③巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格 ④一段时期内进行大量且连续的交易

　　A①②③④

　　B①②③

　　C①②④

　　D②③④

　　参考答案：A

　　[单选题]可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的( )。 Ⅰ.股票 Ⅱ.证券投资基金 Ⅲ.债券 Ⅳ.其他证券

　　AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

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