[单选题]为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的( )保管基金资产。

　　A基金份额登记机构

　　B基金托管人

　　C基金份额持有人

　　D基金管理人

　　参考答案：B

　　[单选题]境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有( )。 Ⅰ、继承公证书; Ⅱ、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件; Ⅲ、继承人身份证原件及复印件; Ⅳ、证券账户卡原件及复印件。

　　AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　[单选题]在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票。在收购行为完成后的( )个月内不得转让。

　　A1

　　B3

　　C6

　　D12

　　参考答案：D

　　[单选题]按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控()的交易行为。 　　 Ⅰ.证券交易所列为限制交易账户 Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户 Ⅲ.其他需要重点监控的账户 Ⅳ.持续盈利的账户

　　AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　[单选题]下列形式具备法人资格的有( )。 Ⅰ.有限责任公司 Ⅱ.股份有限公司 Ⅲ.分公司 Ⅳ.子公司

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　[单选题]证券公司从事资产管理业务，应当建立健全( )以及风险控制等制度。 Ⅰ.投资决策 Ⅱ.公平交易 Ⅲ.会计核算 Ⅳ.合规管理

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　[单选题]证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于()。

　　Ⅰ.抵押融资

　　Ⅱ.资金拆借

　　Ⅲ.对外担保

　　Ⅳ.可能承担无限责任的投资

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　[单选题]孙某、李某三人出资设立了一家有限责任公司，张某以货币出资，孙某以一项生产技术专利出资，李某以一处房产出资。以下做法符合《公司法》规定的有(　)。 Ⅰ.张某将其货币出资足额存入公司开设的银行账户 Ⅱ.孙某出资的专利作价由其自行估计，张某和李某没有提出异议 Ⅲ.为了简化手续，李某没有办理房产所有权的转移手续 Ⅳ.公司成立后，张某发现孙某的生产技术专利实际价额显著低于公司章程所定价额，要求孙某补足差额

　　AⅢ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　[单选题] 证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于()。

　　Ⅰ.协议

　　Ⅱ.拍卖竞价

　　Ⅲ.标购竞价

　　Ⅳ.集中竞价

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　[单选题]下列属于变相公开发行证券特征的是( )。 Ⅰ.非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的 Ⅱ.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票 Ⅲ.向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的 Ⅳ.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票

　　AⅠ.Ⅱ.Ⅲ

　　BⅠ.Ⅱ.Ⅳ

　　CⅡ.Ⅲ.Ⅳ

　　DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　参考答案：D

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