[单选题]保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括( )。

　　A证券业执业证书

　　B保荐代表人的任职机构、职务

　　C保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明

　　D新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

　　参考答案：B

　　[单选题]通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以( )的罚款。

　　A公司注册资本10%以上15%以下

　　B公司注册资本5%以上15%以下

　　C1万元以上3万元以下

　　D5万元以上50万元以下

　　参考答案：D

　　[单选题]上市公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送的文件有( )。 Ⅰ.公司营业执照 Ⅱ.招股说明书 Ⅲ.股东大会决议 Ⅳ.财务会计报告

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　[单选题]证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用()方式，法律法规有明确规定的除外。

　　A集中竞价

　　B拍卖竞价

　　C做市

　　D标购竞价

　　参考答案：A

　　[单选题]投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或减少( )，应当按规定进行报告和公告。

　　A3%

　　B5%

　　C10%

　　D15%

　　参考答案：B

　　[单选题]根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中，错误的是()。

　　A高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员

　　B国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系

　　C关联关系是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系

　　D实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人

　　参考答案：B

　　[单选题]集合计划审计报告应当在每年度结束之日起(　　)个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证券监督管理委员会派出机构备案。

　　A30

　　B60

　　C90

　　D120

　　参考答案：B

　　[单选题]证券公司的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，涉及( )情形之一的，应予立案追诉。 Ⅰ.期货交易占用保证金数额累计超过规定的金额的 Ⅱ.证券交易成交额累计超过规定的金额的 Ⅲ.获利或者避免损失数额累计超过规定的金额的 Ⅳ.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

　　AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅡ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　[单选题]企业发行债务融资工具应在()注册。

　　A中国人民银行

　　B中国银行间市场交易商协会

　　C全国银行间同业拆借中心

　　D中央国债登记结算有限责任公司

　　参考答案：B

　　[单选题]证券投资者保护基金公司的职责不包括(　　)。

　　A筹集、管理和运作基金

　　B依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

　　C监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

　　D组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

　　参考答案：B

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