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2021年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》习题:证券市场诚信管理

来源 :中华考试网 2021-04-08

  根据《证券市场进入规定》,可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有(  ) Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的 Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的 Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的 Ⅳ.已依法被追究刑事责任的

  A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D Ⅰ、Ⅳ

  答案:C

  根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定,处分处罚信息包括(  )。 Ⅰ.受处罚处分机构或个人名称Ⅱ.受处罚处分机构责任人 Ⅲ.处罚处分时间Ⅳ.处罚处分类别

  A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D Ⅲ、Ⅳ

  答案:B

  有关诚信信息的效力期限中,因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力应为(  )年。

  A 3

  B 5

  C 10

  D 15

  答案:B

  中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括(  )。 Ⅰ.基本信息Ⅱ.奖励信息 Ⅲ.处罚处分信息Ⅳ.协会自律规则规定的其他信息

  A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  答案:A

  奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为(  )年。

  A 1

  B 2

  C 3

  D 4

  答案:C  

  中国证监会可依据违法违规情节的严重程度,对其采取证券市场禁入措施的人员包括(  ) Ⅰ证券公司的董事、监事、高级管理入员 Ⅱ证券公司的控股股东、实际控制人 Ⅲ证券服务机构的董事、监事、高级管理人员 Ⅳ证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员

  A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C Ⅱ、Ⅲ

  D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:A

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