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2021年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》习题:证券一级市场

来源 :中华考试网 2021-04-07

  1.下列选项中,属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是( )。 Ⅰ.国家对证券市场的管理制度; Ⅱ.股东的合法权益; Ⅲ.债权人的合法权益; Ⅳ.公众的合法权益。

  A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

  C Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

  D Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:D

  2.下列关于擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪构成的说法,错误的是()。

  A 本罪的主体是一般主体,既可以是自然人,也可以是单位

  B 客观方面,未经国家有关部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债券,且数额巨大,后果严重或者有其他严重情节

  C 本罪的客体是国家对发行股票或者公司、企业债券的管理秩序

  D 本罪的主观方面是故意或过失

  答案:D

  3.根据《证券法》,擅自公开或者变相公开发行证券的,应当退还所募资金并(  )

  A 不需要加算利息

  B 加算银行同期贷款利息

  C 加算银行同期存款利息

  D 加算金融同业存款利息

  答案:C

  4.在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位,可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑,其刑期可以是(  )。

  A 3年

  B 6年

  C 10年

  D 20年

  答案:A  

  5.上市公司未按照规定披露信息,应承担的法律责任有(  )。 Ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 Ⅲ.对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ.责令改正,给予警告

  A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:B  

  6.下列关于非法集资类犯罪构成的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.犯罪主体包括自然人和单位 Ⅱ.犯罪主体是法人 Ⅲ.犯罪主观方面是故意 Ⅳ.犯罪客体是国家金融管理秩序

  A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:C  

  7.对变相吸收公众存款,扰乱金融秩序的,可采取的刑事处罚措施是(  )。

  A 处以10年有期徒刑

  B 单处1万元罚金

  C 数额巨大或者有其他严重情节的,处以无期徒刑,并处20万元罚金

  D 数额巨大或者有其他严重情节的,处以3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金

  答案:D  

  8.下列选项中,属于集资诈骗应承担的刑事责任的有(  )。 Ⅰ.数额较大的,可处5年以下有期徒刑或者拘役 Ⅱ.数额巨大的,可处2万元以上20万元以下罚金 Ⅲ.数额特别巨大的,可没收财产 Ⅳ.有其他特别严重情节的.可处无期徒刑

  A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:A

  9.根据证券法律制度的规定,上市公司公开发行股票所募集的资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经(  )作出决议。

  A 上市公司股东大会

  B 上市公司董事会

  C 上市公司监事会

  D 中国证监会

  答案:A  

  10.下列选项中,属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是(  )。

  A 不直接从事经营管理

  B 任职时问短、不了解情况

  C 在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查

  D 受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

  答案:C  

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