1.下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是()。

　　A 公开

　　B 公平

　　C 平等

　　D 诚实信用

　　答案：A

　　2.募集机构可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的( ) Ⅰ.品牌 Ⅱ.发展战略 Ⅲ.投资策略 Ⅳ.管理团队

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　3.根据《证券公司为期货公司提供投资者适当性服务管理办法》，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息(　　)。 I受托从事的介绍业务范围 II客户开户和交易流程、出入金流程等 III从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 IV证券公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

　　A I、II、III、IV

　　B III、IV

　　C I、II、IV

　　D I、II、III

　　答案：D

　　4.持有股票期权合约义务仓的投资者是(　　)

　　A 股票期权卖方

　　B 股票期权买方

　　C 股票期权结算参与人

　　D 做市商

　　答案：A

　　5.证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括(　　)。 Ⅰ.介绍业务的范围Ⅱ.介绍业务对接规则 Ⅲ.执行期货保证金扣缴制度的措施Ⅳ.客户投诉的接待处理方式

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A  

　　6.证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务包括(　)。 Ⅰ.协助办理开户手续 Ⅱ.提供期货行情信息 Ⅲ.代理客户进行期货交易 Ⅳ.提供交易设施

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　7.证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有(　　)。 Ⅰ.明示其与期货公司的介绍业务委托关系Ⅱ.解释期货交易的方式、流程及风险 Ⅲ.作获利保证、共担风险等承诺Ⅳ.作虚假宣传

　　A Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C  

　　8.证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括(　　)。 Ⅰ.传播虚假信息或者误导投资者的信息 Ⅱ.接受他人委托从事证券投资 Ⅲ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 Ⅳ.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ

　　答案：B

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