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2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》备考练习4

来源 :中华考试网 2021-03-25

  [单选题]我国的基金强制托管制度于( )年建立。

  A1998

  B2000

  C2006

  D2010

  参考答案:A

  [单选题]股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量( )的,为发行失败。

  A30%

  B50%

  C70%

  D90%

  参考答案:C

  [单选题]名下金融资产不低于人民币( )元的个人投资者,为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

  A2000万

  B1000万

  C500万

  D300万

  参考答案:D

  [单选题]公司犯提供虚假财务会计报告罪,对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处( )有期徒刑或者拘役。

  A3年以下

  B3年以上

  C5年以下

  D5年以上

  参考答案:A

  [单选题]我国《公司法》规定,采取发起设立方式设立的股份有限公司,应符合的要求有( )。 Ⅰ.登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本 Ⅱ.发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份 Ⅲ.在发起人认购的股份缴足前,不得向他人募集股份 Ⅳ.发起人首次出资额不得低于注册资本的35%

  AⅠ、Ⅱ

  BⅠ、Ⅲ

  CⅠ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅲ

  参考答案:B

  [单选题]单位有下列()行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,并处1万元以上10万元以下的罚款。

  Ⅰ.以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的

  Ⅱ.为影响期货市场行情囤积实物的

  Ⅲ.有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的

  Ⅳ.蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅲ

  DⅠ、Ⅱ

  参考答案:A

  [单选题]沪港通和深港通的基本规则包括( )。 ①订单设计 ②订单修改 ③T+2交收制度 ④额度控制

  A①②③

  B①②④

  C①③④

  D①②③④

  参考答案:D

  [单选题]欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中,理解有错误的是( )。 ①保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款 ②按照《证券法》第二百三十二条规定,违反该法规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付的,应当先缴纳罚款、罚金 ③按照《证券法》第二百三十四条规定,依照该法收缴的罚款和没收的违法所得.全部上缴国库 ④按照《证券法》第一百八十九条规定,发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以100万元的罚款

  A①③

  B③④

  C②④

  D①②

  参考答案:C

  [单选题]下列关于召开股东会会议的通知时间,说法正确的有( )。 Ⅰ、没有约定的,召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东; Ⅱ、公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东,则从其约定; Ⅲ、全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东,则从其约定; Ⅳ、召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东,且不能自行约定。

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅢ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:C

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