[单选题]董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向( )负责，并按照章程的规定向( )提交工作报告。

　　A.董事会;监事会

　　B..董事会;股东会

　　C.股东会;股东会

　　D.董事会;董事会

　　参考答案：D

　　[单选题]中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起()个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.45

　　参考答案：D

　　[单选题]根据《中国证券业协会诚信管理办法》，效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和()。

　　A.半公开信息

　　B.有限公开信息

　　C.非公开信息

　　D.隐私信息

　　参考答案：B

　　[单选题]申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记忆为( )。 Ⅰ、证券投资师; Ⅱ、证券投资顾问; Ⅲ、证券分析师; Ⅳ、证券分析顾问。

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　[单选题] 经营机构在销售产品或者提供服务时，下列做法正确的是()。

　　A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务

　　B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

　　C.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

　　D.向风险承受能力非最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

　　参考答案：D

　　[单选题]证券公司应当至少每半年经()签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

　　A.主要负责人、首 席风险官

　　B.主要负责人、总经理

　　C.主要负责人合规负责人

　　D.全体高级管理人员

　　参考答案：A

　　[单选题]私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需报送的材料不包括( )。

　　A.基金募集账户和基金清算账户

　　B.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别

　　C.基金合同、公司章程或者合伙协议

　　D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议

　　参考答案：A

　　[单选题]下列关于国有独资公司的说法，错误的是( )。

　　A.国有独资公司的董事和高级管理人员，未经国有资产监督管理机构同意，不得在其他有限责任公司兼职

　　B.国有独资公司章程由国有资产监督管理机构制定，或者由董事会制订报国有资产监督管理机构批准

　　C.国有独资公司设置董事会，董事会成员中可以包括公司职工代表

　　D.国有独资公司监事会成员不得少于5人，其中职工代表的比例不得低于1/3

　　参考答案：C

　　[单选题]证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是( )。 ①合法合规性原则 ②集中管理原则 ③业务隔离原则 ④了解客户原则

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　参考答案：D

　　[单选题]证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于( )。 ①协议 ②拍卖竞价 ③标购竞价 ④集中竞价

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　参考答案：D

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