[单选题]证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有的受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到( )以上，应当回避。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　参考答案：B

　　[单选题]证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告;证券公司未解除其职务的，国务院证券监督管理机构应当(　)。

　　A.监管谈话

　　B.出具警示函

　　C.责令其解除

　　D.责令参加培训

　　参考答案：C

　　[单选题]申请证券上市交易，应当向( )提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

　　A.国务院证券监督管理机构

　　B.证券交易所

　　C.中国证券业协会

　　D.省级人民政府

　　参考答案：B

　　[单选题]公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的(　)前置备于本公司。

　　A.10日

　　B.15日

　　C.20日

　　D.30日

　　参考答案：C

　　[单选题]下列有关募集基金的表述，正确的是(　)。

　　A.公开募集基金包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计不超过二百人

　　B.非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

　　C.非公开募集基金可以向任何普通投资者募集，但投资者累计不得超过二百人

　　D.合格投资者的标准不包括“基金份额认购金额达到规定下限”

　　参考答案：B

　　[单选题]依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告，对其直接负责的主管人员可处罚的罚金数额是( )。

　　A.1 万元

　　B.10 万元

　　C.25 万元

　　D.40 万元

　　参考答案：B

　　[单选题]公开发行证券的情形有( )。 ①向不特定对象发行证券的;②向特定对象发行证券累计超过二百人的;③采用广告方式;④法律、行政法规规定的其他发行行为。

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　参考答案：C

　　[单选题]下列属于变相公开发行证券特征的是(　　)。 I.非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的 II.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票 III.向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的 IV.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票

　　A.I、 II 、III

　　B.III、 IV

　　C.I 、II 、IV

　　D.I 、II 、III、 IV

　　参考答案：D

　　[单选题]除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司( )的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。 Ⅰ.经营证券自营业务 Ⅱ.经营证券经纪业务 Ⅲ.为客户提供资产管理服务 Ⅳ.为客户提供融资或融券服务

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

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