一、单选题

　　1.证券公司从事自营业务，应当遵守的规定不包括(　　)。

　　A.真实、合法的资金和账户

　　B.风险监控

　　C.业务隔离

　　D.预警制度

　　参考答案：D

　　2.证券公司从事期货中间介绍业务时，下列情形()不是证券公司必须告知客户的事项。

　　A.证券公司与期货公司的委托业务关系

　　B.解释期货交易的风险

　　C.解释期货交易的方式

　　D.解释期货交易的规则

　　参考答案：D

　　3.上市公司或其关联公司持有证券经营机构(　　)以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　参考答案：A

　　4.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有( )情形的，不得担任财务顾问。

　　A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录

　　B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

　　参考答案：B

　　5.下列有关《公司法》的说法，错误的是(　)。

　　A.我国公司法法律体系以《公司法》为核 心

　　B.最高人民法院历次司法解释都是根据公司法制定的，但不属于公司法

　　C.《宪法》《刑法》《民法通则》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中

　　D.实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律

　　参考答案：B

　　6.按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券 公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是( )。

　　A.不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务，或者以其他形式实施过度激励

　　B.不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩

　　C.对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于5年

　　D.在开展投资银行类业务时，应当在综合评估项目成本的基础上合理确定报价

　　参考答案：C

　　7.下列选项中，不正确的是( )。

　　A.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任

　　B.有限责任公司公开发行公司债券，其净资产不低于人民币 6000 万元

　　C.基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必须的法律法规、金融、财务等专业知识和 技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格

　　D.诚信信息以纸质文件形式保存

　　参考答案：D

　　二、组合型选择题

　　1.会员、从业人员诚信状况评估可采取(　　)的方式。 I. 自评 II. 他评 III .自评与他评相结合 IV. 以上均正确

　　A.I、 II

　　B.II 、III

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.I、 III

　　参考答案：C

　　2.股票质押回购业务中，标的证券出现下列情形中的( )，证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险。 Ⅰ.标的证券对应的上市公司存在退市风险 Ⅱ.标的证券所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏 Ⅲ.单一标的证券已质押数量占总股本超过50% Ⅳ.标的证券近期涨幅较高

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅠV

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　3.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括( )。 ①投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量 ②有效报价和发行价格的确定过程 ③发行价格对应的市盈率 ④网上网下的发行方式和发行数量

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①②

　　D.①②③④

　　参考答案：D

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