一、单选题

　　1.机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由()责令改正。

　　A.中国证监会

　　B.证券交易所

　　C.该人员所在机构

　　D.中国证券业协会

　　参考答案：D

　　2.关于上市交易申请的说法，错误的是( )。

　　A.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议

　　B.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

　　C.申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请

　　D.证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

　　参考答案：B

　　3.下列关于证券承销业务的说法.不正确的是(　　)。

　　A.证券承销业务采取代销或者包销方式

　　B.代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人

　　C.包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购入

　　D.证监会应当为发行人指定承销的证券公司

　　参考答案：D

　　4.公司及其股东、员工应当时刻遵循为基金份额()利益最大化服务的宗旨和准则。

　　A.股东

　　B.持有人

　　C.托管人

　　D.基金管理机构

　　参考答案：B

　　二、组合型选择题

　　1.证券承销的方式有(　　)。 I 代销 II 包销 III 助销 IV 直销

　　A.I、II

　　B.I、II、III、IV

　　C.III、IV

　　D.I、II、III

　　参考答案：A

　　2.下列事项中，属于股份有限公司的章程中应当记载的事项是()。

　　Ⅰ.公司名称和住所

　　Ⅱ.公司经营范围

　　Ⅲ.公司股份总数、每股金额和注册资本

　　Ⅳ.公司的机构及其产生办法、职权、议事规则

　　A.Ⅰ、Ⅱ.Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　3.下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有()。Ⅰ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制Ⅱ.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕Ⅲ.客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕Ⅳ.涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　4.对有以下( )情况的客户，证券公司不得向其融资融券。 Ⅰ.从事证券交易的时间不足半年 Ⅱ.最近20个交易日日均证券类资产低于50万元 Ⅲ.有重大违约记录 Ⅳ.缺乏风险承担能力

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

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