证券公司监督管理条例

　　一、法规概述

　　二、证券公司的--般性规定

　　三、证券公司的设立与变更

　　四、证券公司的组织机构

　　五、证券公司业务规则与风险控制的一般规定

　　六、证券公司客户资产的保护

　　七、证券公司的监督管理

　　八、法律责任

　　练习

　　根据《证券公司监督管理条例》，证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上()万元以下的罚款。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.30

　　[答案]C

　　根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上()万元以下的罚款。

　　A.30

　　B.40

　　C.50

　　D.60

　　[答案]D

　　设立证券公司，应具备的条件不包括()。

　　A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

　　B.有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统

　　C.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近一年无重大违法违规记录

　　D.有完善的风险管理与内部控制制度

　　[答案]C

　　关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有()。Ⅰ.证券公司股东只能用货币出资Ⅱ.证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权Ⅲ.证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%Ⅳ.证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅳ

　　D.I、Ⅲ

　　[答案]A

　　根据《证券公司监督管理条例》，甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是()。

　　A.责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款

　　B.考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可

　　C.对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款1万元

　　D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元

　　[答案]B

　　证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起()个月内做出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　[答案]C

　　按照《证券法》规定，证券账户的设立是()的职能。

　　A.国务院证券监督管理机构

　　B.证券交易所

　　C.国务院金融监督管理机构

　　D.证券登记结算机构

　　[答案]D

　　下列()不属于《证券公司监督管理条例》将为防范经营中遇到的风险而作为立法宗旨的。

　　A.经营风险

　　B.信用风险

　　C.市场风险

　　D.流动性风险

　　[答案]A

　　下列选项中不属于证券公司及其分支机构的业务经营的外部约束的是()。

　　A.注册资本要求

　　B.业务审批

　　C.禁止同业竞争

　　D.防范和控制风险

　　[答案]D

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