一、单选题

　　以下行为中，认定为不予行政处罚考虑的情形有()。

　　A当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的

　　B当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的

　　C对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的

　　D以上都是

　　参考答案：D

　　下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是( )。

　　A证券公司收取一定比例的佣金作为收入

　　B证券公司可以先替客户垫付资金

　　C证券公司不分享客户买卖证券的差价

　　D证券公司不承担客户的价格风险

　　参考答案：B

　　下列关于股份有限公司申请股票上市的条件，说法不正确的是( )。

　　A公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

　　B公司净资产不少于人民币3000万元

　　C公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

　　D公司最近3年无重大违法行为

　　参考答案：B

　　下列不属于《中华人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构规定的是( )。

　　A股东会的性质及职权、股东会的召集和主持、定期股东会和临时股东会、股东会的议事方式和表决程序

　　B董事会设立及董事任职任期、董事会的职权、董事会会议的召集和主持、董事会的议事方式和表决程序

　　C设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定

　　D设立有限责任公司的条件、股东数量的限制

　　参考答案：C

　　承销团至少由(　　)名以上的承销商组成。

　　A1

　　B2

　　C3

　　D5

　　参考答案：B

　　当期货交易出现()情况时，交易所可以采取强制减仓措施。

　　A违规超仓

　　B未按规定及时追加交易保证金

　　C同方向连续单边市

　　D未按规定向交易所报告其资金、持仓量等情况

　　参考答案：C

　　发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起( )个月内控股股东或者实际控制人发生变更，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

　　A6

　　B12

　　C24

　　D36

　　参考答案：B

　　二、组合型选择题

　　证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的业务人员和其他直接责任人员( )。 Ⅰ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ.撤销任职资格或者证券从业资格 Ⅲ.给予警告 Ⅳ.并处以3万元以上10万元以下的罚款

　　AⅢ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅲ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　()应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码③证券投资顾问服务的内容和方式④投资决策由客户做出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户做出投资决策

　　A①②

　　B③④

　　C①③④

　　D①②③④

　　参考答案：A

　　公司重大资产重组方案获得核准的，独立财务顾问应在重组方案实施完毕后15个工作日内，向中国证监会报送重组业务总结报告，总结报告至少应包括以下( )内容。 Ⅰ.本次重组的交易背景及交易进程 Ⅱ.本次重组交易方案的主要内容 Ⅲ.本次重组方案实施效果 Ⅳ.本次重组存在的主要问题及相应解决措施

　　AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ

　　参考答案：B

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