一、选择题

　　我国基金销售活动的监管主体是(　)。

　　A.中国证监会及其派出机构

　　B.基金销售机构

　　C.证券交易所

　　D.中国证券业协会

　　参考答案：A

　　证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，不需要做到(　　)。

　　A.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

　　B.向客户充分提示证券投资的风险

　　C.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况

　　D.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动

　　参考答案：D

　　证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满(　　)以上。

　　A.半年

　　B.3年

　　C.2年

　　D.1年

　　参考答案：A

　　关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是(　　)。

　　A.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整

　　B.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司内部控制水平对其业务范围进行调整

　　C.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整

　　D.国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整

　　参考答案：D

　　对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的刑事处罚措施是( )。

　　A.处以 10 年有期徒刑

　　B.单处 1 万元罚金

　　C.数额巨大或者有其他严重情节的，处以无期徒刑，并处 20 万元罚金

　　D.数额巨大或者有其他严重情节的，处以 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金

　　参考答案：D

　　二、组合型选择题

　　下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有( )。 Ⅰ.替客户办理账户开立 Ⅱ.提供、传播虚假信息 Ⅲ.通过互联网进行客户招揽 Ⅳ.与客户约定分享投资收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　下列选项中，属于证证券登记结算机构职能的是(　)。 ①证券的存管和过户 ②证券交易所上市证券交易的清算和交收 ③受发行人的委托派发证券权益 ④证券账户、结算账户的设立

　　A.①②④

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.①③

　　参考答案：C

　　证券公司从事财务顾问业务，应当建立健全的制度有( )。 Ⅰ.管理制度 Ⅱ.内部隔离制度 Ⅲ.尽职调查制度 Ⅳ.询问制度

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　证券账户管理包括( )。 Ⅰ.证券账户注册资料查询与变更 Ⅱ.证券账户的开立 Ⅲ.证券账户的注销 Ⅳ.证券账户挂失补办

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　证券集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者应具备的条件包括()。 Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币 Ⅱ.公司、企业等机构净资产不低于500万元人民币 Ⅲ.具备相应风险识别能力 Ⅳ.具备能够承担所投资集合资产管理计划的风险能力

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

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