证券市场诚信管理

　　熟悉中国证监会及中国证券业协会诚信管理的有关规定

　　掌握证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序

　　习题：

　　组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。

　　A.1～3年

　　B.3～5年

　　C.5～10年

　　D.终身

　　[答案]D

　　行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。

　　A.1～3年

　　B.3～5年

　　C.5～10年

　　D.终身

　　[答案]C

　　有()情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。

　　①主动消除或者减轻违法行为危害后果的

　　②故意出具虚假重要证据的

　　③配合查处违法行为有立功表现的

　　④受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　[答案]C

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