证券一级市场

　　熟悉擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任

　　熟悉欺诈发行股票、债券的犯罪构成、刑事立案追诉标准及其法律责任

　　掌握非法集资类犯罪的犯罪构成、立案追诉标准并熟悉其法律责任

　　掌握违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定

　　了解擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任

　　掌握中介机构其他典型违法违规行为及法律责任

　　习题：

　　1.按照《证券法》的规定，关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的是()。

　　A.信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款

　　B.信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以一百万元以上一千万元以下的罚款

　　C.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款

　　D.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款

　　[答案]D

　　2.未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券，或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过()人的，应当认定为《刑法》第一百七十九条规定的“擅自发行股票、公司、企业债券”。

　　A.100

　　B.150

　　C.200

　　D.300

　　[答案]C

　　3.()直接授意、指挥从事信息披露违法行为，或者隐瞒应当披露信息、不告知应当披露信息的，应当认定其指使从事信息披露违法行为。

　　A.控股股东

　　B.实际控制人

　　C.控股股东、实际控制人

　　D.以上都不是

　　[答案]C

　　4.下列关于信息披露义务人的表述正确的是()。

　　A.违规披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意构成，也能由过失构成

　　B.造成或者虚减资产达到当期披露的资产总额20%以上，应予立案追诉

　　C.违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员

　　D.本罪侵犯的客体是国家有关公司、企业的合法权益

　　[答案]C

　　5.一家公司发行股票、债券进行筹资，下列()行为构成欺诈发行股票、债券罪。

　　A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券

　　B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券

　　C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节

　　D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法

　　[答案]C

　　6.符合下列哪一种情形的，为公开发行()。Ⅰ.向不特定对象发行证券的Ⅱ向特定对象发行证券累计150人的(不考虑依法实施员工持股计划的员工)Ⅲ.向特定对象发行证券累计250人的(不考虑依法实施员工持股计划的员工)Ⅳ.向特定对象发行证券累计300人的(不考虑依法实施员工持股计划的员工)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]D

　　7.以下行为中，认定为不予行政处罚考虑的情形有()。

　　A.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的

　　B.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的

　　C.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的

　　D.以上都是

　　[答案]D

　　8.擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定包括()。①公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用②改变资金用途，必须经股东大会做出决议③擅自改变用途未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股

　　A.①②③

　　B.②③

　　C.①③

　　D.①②

　　[答案]A

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