证券承销与保荐

　　一、证券公司发行与承销业务的主要法律法规

　　二、证券发行上市保荐业务的一般规定

　　三、证券发行与承销信息披露的有关规定

　　四、证券公司发行与承销业务的内部控制规定

　　五、证券发行与承销业务的监管措施

　　六、违反证券发行与承销有关规定的法律责任

　　练习

　　[单选题]()为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。

　　A.中国人民银行

　　B.中国银行间市场交易商协会

　　C.全国银行间同业拆借中心

　　D.中央国债登记结算有限责任公司

　　[答案]C

　　[单选题]证券公司承销证券，以不正当竞争手段招揽承销业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处()的罚款。

　　A.十万元以上一百万元以下

　　B.五十万元以上五百万元以下

　　C.三十万元以上三百万元以下

　　D.二十万元以上二百万元以下

　　[答案]B

　　[单选题]证券(股票类)发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少()年并存档备查。

　　A.5

　　B.4

　　C.3

　　D.2

　　[答案]C

　　[单选题]申请首次公开发行股票时，()，发行申请人招股说明书(申报稿)在中国证监会网站披露。

　　A.发审会审核前30天

　　B.正式受理后

　　C.发审会审核前5天

　　D.发行部初审会后1天

　　[答案]B

　　[单选题]发行人可以就()事项聘请保荐机构履行保荐职责。

　　A.首次公开发行股票并上市

　　B.上市公司并购重组

　　C.重大资产重组

　　D.破产清算

　　[答案]A

　　[单选题]非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途。除()外，募集资金不得转借他人。

　　A.民营企业

　　B.国有企业

　　C.金融企业

　　D.事业单位

　　[答案]C

　　[单选题]未经()同意，任何地方、部门不得擅自突 破企业债券发行的年度规模。

　　A.中国证券业协会

　　B.财政部

　　C.中国证监会

　　D.国务院

　　[答案]D

　　[单选题]企业发行债务融资工具应在()注册。

　　A.中国人民银行

　　B.中国银行间市场交易商协会

　　C.全国银行间同业拆借中心

　　D.中央国债登记结算有限责任公司

　　[答案]B

　　[单选题]债务融资工具在()登记、托管、结算。

　　A.中国人民银行

　　B.中国银行间市场交易商协会

　　C.全国银行间同业拆借中心

　　D.中央国债登记结算有限责任公司

　　[答案]D

　　[单选题]下列说法中正确的是()。①发行人和主承销商在披露发行市盈率时，应同时披露发行市盈率的计算方式②在进行行业市盈率比较分析时，应当按照中国证监会有关上市公司行业分类指引中制定的行业分类标准确定发行人行业归属，并分析说明行业归属的依据③存在多个市盈率口径时，应当充分列示可供选择的比较基准，并应当按照审慎、充分提示风险的原则选取和披露行业平均市盈率④发行人还可以同时披露市净率等反映发行人所在行业特点的估值指标

　　A.①②④

　　B.①②③④

　　C.①②

　　D.①②③

　　[答案]B

　　[单选题]公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括()。①发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化②债券信用评价发生变化③发行人发生未能清偿到期债务的违约情况④发行人主要资产被查封、扣押、冻结

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①②

　　D.①②③④

　　[答案]D

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