证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

　　一、法规概述

　　二、财务顾问业务资格的核准与备案

　　三、财务顾问业务的业务规则

　　四、财务顾问的监管和法律责任

　　练习：

　　选择题：

　　财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般不会采取()。

　　A.移送司法机关追究责任

　　B.监管谈话

　　C.出具警示函

　　D.责令改正

　　[答案]A

　　财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，验收合格之前()。

　　A.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务

　　B.已上报项目，监管机关暂停审理

　　C.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务

　　D.已上报项目，监管机关终止审理

　　[答案]C

　　上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额()的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

　　A.90%

　　B.80%

　　C.60%

　　D.50%

　　[答案]D

　　组合型选择题：

　　中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的()等方面进行非现场检查或者现场检查。

　　①公司治理

　　②内部控制

　　③经营运作

　　④风险状况

　　A.①②④

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.①②③

　　[答案]B

　　除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有()，并加盖财务顾问单位公章。

　　①部门负责人

　　②内部核查机构负责人

　　③财务顾问主办人

　　④项目协办人

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　[答案]D

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