证券投资咨询

　　一、法规概述

　　二、证券投资咨询、证券投资顾问、发布证券研究报告的概念和基本关系

　　三、证券投资咨询机构及人员从业管理

　　四、发布证券研究报告业务的有关规定

　　五、证券投资顾问业务的有关规定

　　六、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定

　　七、利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的规范要求

　　八、证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定

　　九、证券投资咨询人员执业行为准则

　　十、法律责任和监管措施

　　练习：

　　[单选题]下列说法，错误的是()。

　　A.证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性，发布证券研究报告相关人员的薪酬标准与外部媒体评价单一指标直接挂钩

　　B.与发布证券研究报告业务存在利益冲突不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核

　　C.证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩

　　D.证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告

　　[答案]A

　　[单选题]申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是()。

　　A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施

　　B.有人民币200万元以上的注册资本

　　C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员

　　D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

　　[答案]B

　　[单选题]参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资部门或研究子公司同意，可以用()等名义在证券研究报告中列示。

　　A.研究助理

　　B.证券研究员

　　C.证券分析师

　　D.投资顾问

　　[答案]A

　　[单选题]下列关于证券研究报告质量控制的说法，错误的是()。

　　A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

　　B.证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外

　　C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

　　D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理

　　[答案]B

　　[单选题]按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有()。①守法合规②诚实信用③忠实客户利益④控制风险

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　[答案]A

　　[单选题]以软件工具、终端设备为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当符合()要求。①客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传②揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏③表示软件工具、终端设备不得提供选择证券投资品种或者提示买卖时机的功能④说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　[答案]B

　　[单选题]根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定，下列说法错误的是()。

　　A.业务模式主要包括港股研究报告业务模式和港股投资顾问业务模式

　　B.最近5年内因发布证券研究报告业务违法违规受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司不可以向客户转发港股研究报告

　　C.香港机构发布港股研究报告的程序符合应符合香港证监会的规定

　　D.证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任

　　[答案]B

　　[单选题]甲证券公司是内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是()。

　　A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令

　　B.甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议

　　C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况

　　D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式存储

　　[答案]A

　　[解析]考点：证券基金经营机构应当履行主动管理职责，自主作出投资决策，不得委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令。

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