证券经纪

　　一、法规概述

　　二、证券经纪业务的概念与特点

　　三、证券经纪业务的营销管理

　　四、证券经纪业务的营运管理

　　五、沪港通、深港通业务

　　六、科创板与创业板特别交易机制

　　七、存托凭证与沪伦通

　　八、证券经纪业务的主要风险及其防范

　　九、监管措施和法律责任

　　练习：

　　[单选题]下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是()。

　　A.《客户交易结算资金管理办法》

　　B.《证券法》

　　C.《证券登记结算管理办法》

　　D.《关于加强证券经纪业务管理的规定》

　　[答案]B

　　[单选题]下列说法，错误的是()。

　　A.证券交易所会员如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告

　　B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

　　C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)、限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种

　　D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行

　　[答案]D

　　[单选题]甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙公司的委托，进行证券买卖。下列说法中，正确的是()。

　　A.甲公司接受乙公司的委托，以自己的资金进行证券买卖

　　B.甲公司接受乙公司的委托，与乙公司共享证券买卖收益

　　C.甲公司认为乙公司的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易

　　D.甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬

　　[答案]D

　　[单选题]下列说法错误的是()。

　　A.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异

　　B.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰。

　　C.证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和管理办法

　　D.证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致

　　[答案]B

　　[单选题]下列说法，正确的是()。

　　A.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

　　B.证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销

　　C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

　　D.在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。

　　[答案]C

　　[单选题]下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中，正确的是()。

　　A.证券公司向客户提供投资建议，可以对市场走势做出确定性的判断

　　B.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断

　　C.证券公司可以违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动

　　D.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益

　　[答案]D

　　[单选题]所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象具有()。

　　A.保密性

　　B.权 威性

　　C.中介性

　　D.广泛性

　　[答案]D

　　[单选题]根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是()。

　　A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书

　　B.证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动

　　C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托

　　D.证券经纪人只能是自然人

　　[答案]B

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